“证监会对配资八机构重罚8.4亿”

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原标题:证券监督管理委员会对配资八机构重罚8.4亿美元，已接近举债的终点

然后，造成本轮牛市和股市大幅波动的杠杆资金清理进入最后关头。 随着930个上限的临近，证券公司正在进行以集合信托为中心的信托杠杆资金的清理，但监管部门已经开始集中于各种涉及违规资金分配的机构的处罚。 引起此次股市大幅波动的8家机构共被罚款8亿4000万元，为中国证券市场历史之最。

参与出击的配给八机构受到8.4亿美元的重罚

根据种种迹象，监管部门对异地配资的清理已进入最后阶段，相关机构也遭遇了秋后账。 9月11日，证券监督管理委员会[微博]对访问恒生homs系统等第三方软件的5家机构发放了2.4亿元的罚单。

据证券监管委员会发言人邓艳介绍，华泰证券( 14.04，-0.57，-3.90% )，海通证券) 12.30，-0.58，-4.50% )，广发证券) 13.39，-0.61，-4.36%，。 -6.13% )系统等第三方交易终端软件未经软件认证许可，对外部系统的访问未实施较为有效的管理，对相关客户身份状况缺乏了解，未收集客户交易终端的新闻，客户交易 在无法确保可读性、未采取可靠措施，收集、记录顾客身份识别相关新闻，比较有效地了解顾客身份的转诊、走访、实施情况下，华泰证券、海通证券、广发证券于7月12日在证券监督管理委员会上表示:“关于违法证券业务活动的清理整顿， 没有采取比较有效的措施严格审查顾客身份的真实性，没有切实防止顾客借用证券交易通道从事交易活动，增加挂牌账户的，要受到重罚。

证券监督管理委员会表示，对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，拟处以5470.58万元罚款。 对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865.30万元，并处8595.90万元罚款。 对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处2041.54万元罚款； 对方证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.71万元，并处1743.42万元罚款。 除此之外，上述四家证券公司的相关业务负责人也受到警告，并被处以金额不同的罚款。

上述四家上市证券公司随后的公告揭示了越来越多的细节。 截至调查日，华泰、海通、广发和方正分别拥有516个、120个、123个和284个homs系统、铭创系统和同花顺系统访问的主账户。 性质恶劣、情节严重的华泰、海通、广发三家证券公司在今年7月12日证券监督管理委员会提出清理整顿要求后，继续新增挂牌账户102、62、99。

在此之前，证券监督管理委员会宣布对恒生互联网企业、铭创企业、同花顺企业的非法经营证券业务案进行行政处罚。 这包括没收恒生互联网企业违法所得1.328亿元，罚款3.98亿元。 没收铭创企业违法所得1599万元，罚款4796万元； 没收同花顺企业违法所得217.7万元，并处653万元罚款。 这三家企业的相关负责人也受到了警告处分，并被处以相应的罚款。 这意味着，引起此次股市大幅动荡的8家机构共被罚款8亿4000万元，为中国证券市场历史之最。

对双孢蘑菇信托的强硬清扫

在此次场外筹资清理整顿工作中，监管部门态度强硬，促使各证券公司加大执行力，将矛头指向伞形信托。 继齐鲁证券首次向信托企业发出账户整理启事后，华泰证券、中航证券、西南证券( 14.90，-0.35，-2.30% )、国信证券) 15.37，-0.53， -3.33% )等证券公司陆续跟进，明确要求信托企业按时妥善处置特定产品的相关账户和资产的证券公司认定采用外部新闻访问软件，有非实名账户和配资情况的，全部纳入清理范围

根据此前监管部门向各证券企业发出的通知，各证券公司要求利用新闻系统外部访问按期完成开展非法证券业务活动的清理工作，除个别库存较大的证券公司外，清理整顿工作大致应在本月30日前完成。 目前，一家证券公司对塞利信托账户采取了交易限制措施，要求在规定时间内清算空相关账户所持股份，正式关闭塞利信托账户的第三方软件访问。

随着清理整顿界限的到来和一些证券公司执行力的加大，证券企业与信托企业之间的矛盾也不断发生。 9月8日，中融信托正式向华泰证券发出消息，表示希望双方领导人进行面谈，协商应对方案，以免中止外部系统的数据服务引发不必要的纠纷。 消息称，华泰证券营业部的部分电话通知将于9月30日起终止向中融信托提供外部系统数据服务。 目前，相关存续信托计划38个，信托规模133亿元。 由于中融信托有多家信托计划采用该数据服务，华泰证券单方面停止相关服务，可能会引起投资者与华泰证券和中融信托的纠纷，引发集体的事情。 华泰方面应证券监督管理委员会的要求，严格清理整顿外部接入的各种新闻技术系统，只保留合规部门同意的接入系统，积极与相关机构信息协商，根据合法合规妥善解决相关问题，保障市场健康和

据《经济参考报》记者采访，目前各证券公司对信托的清理力度仍存在差距，部分证券公司将清理整顿目标指向集合信托，受一点监管压力的证券公司将单一信托和集合信托全部纳入清理范畴。 据测算，目前塞利信托总规模4500亿左右，为平均仓库的30%左右，大部分在4000点左右建仓。 客户损失严重，信托企业面临着严重的违约责任和诉讼风险。 一些信托企业打算集体向证券监督管理委员会、银监会起诉。

到场外加杠杆[/s2/]

随着场内两融规模企业趋于稳定、场外融资清理整顿接近极限，a股市场的整体杠杆水平将回到年底，在业内人士看来，市场整体杠杆化已接近尾声。

除场外融资即将迎来清理极限外，场内据wind数据显示，截至周四( 9月10日)，a股融资融券余额9874.16亿元，比前一交易日的9905.64亿元减少31.48亿元。 当天，沪深两市融资认购额为616.25亿元，前一个交易日为953.28亿元。 融资偿还额为647.07亿元，前一个交易日为810.10亿元； 当天融券出售量为4075.67万股，前一个交易日为5303万股。 根据个人票券(包括etf )，在融资方面，818张票券发生了融资购买，931张票券发生了融资偿还。

数据显示，今年6月18日，两融余额最高达到22666.35亿元的规模。 不到3个月，两融结余减少12792.19亿元，减少56.4%。 6月18日，两市流通a股市值53.25万亿元，融资余额4.26%； 并且，到了9月10日，两市流通a股市值35.26万亿元，融资结余所占比重已经降至2.8%。 高盛预计，1万亿美元为两融正常水平，为a股合理、可持续的融资融券余额水平。

证券监管委员会相关负责人此前表示，a股市场的杠杆融资风险已释放不少。 场外配资得到清理整顿，其中配资额度最多的恒生电子( 45.19、-2.11、-4.46% )、铭创、同花顺三个系统因违法违规关闭停业。 证券公司内部融资余额大幅下降，从前期高峰2.27万亿元降至约1万亿元，恢复到去年末水平。 信托企业举债的规模也大幅下降。

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