“刘士余：证券业革新须以合规风控为前提”

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刘士余:证券业创新必须以合规为前提

证券时报记者程丹

刘士余证券监督管理委员会主席最近指出，没有证券领域的创新就没有活力，但创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，以实体经济快速发展的需要为中心，不能打着创新的旗号避免内部控制和外部审慎的监管

刘士余在参加中国证券业协会第六届会员大会时作了上述表示。 他指出，近五年来，证券领域资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍，服务公司完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组交易3.5万亿元，新时代将呼唤一流投行，为投行创造前所未有的机遇 希望证券领域建设富有中国制度特色、注入中国文化因素的世界一流投行。

刘士余表示，第一，证券领域集中在本职工作上，希望更好地为创新驱动战术和供给侧结构改革服务。 快速发展资本市场，对供给侧结构改革的问题有其应有的意义。 证券企业要做好本职工作，认真履行勤勉、负责任的应对等职责，从根本上严格追究上市公司的质量。 没有保证，不能只做一级推荐。 证券企业不能只着眼于精确的推荐。 此外，要复制并购重组、库存保障，在国有企业国有资产改革、消除过剩产能、僵尸公司市场清算、创新催化等方面提供更专业的服务，加快产业结构转型和升级的支撑力度。

二是希望证券领域积极进行，积极参与一带一路建设。 没有一流的投行，不可能有一流的国际竞争力，证券监督管理委员会支持有条件的证券企业积极围绕客户进行国内国外全流程的服务； 支持有条件的证券企业积极拓展国际市场，特别是抓住一带一路建设机遇，积极布局沿线国家和地区布局，开展跨境业务，为实体企业提供更加丰富便捷的投融资服务。 并欢迎境外机构对华合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

第三，希望证券领域创新快速发展，着力提高服务质量。 没有创新，证券领域就没有活力。 另外，创新是一把双刃剑，创新必须以合规经营和风险控制为前提，以实体经济快速发展的需要为中心进行，不能打着创新的旗号回避内部控制和外部审慎监管。 否则，最终会导致虚脱、自娱自乐，从而引发风险。 优质服务是证券经营机构安全保障的本源，也是实体经济服务、金融风险防控的基础。 证券经营机构必须始终以了解你的顾客为根本，以你的顾客创造价值为宗旨，推进以顾客为中心的产品和服务的创新，更好地满足日益增长的公司投融资和居民财富管理的诉求。

第四，希望证券领域遵守最低线，共同促进资本市场的健康和快速发展。 各类证券经营机构要把防范金融风险放在更重要的位置，共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。 这是大家一起行动，必须一起照顾。 证券企业不能只想着招揽顾客，收取佣金。 必须切实履行投资者保护的相应责任。 另外，查明顾客，发现异常交易行为时，应当根据法律法规停止的，应当报告的。 并要牢牢约束自己的员工，坚守职业操守，体现专业精神，为市场快速发展注入正能量。

刘士余强调，在自律管理方面，中国证券业协会还有很大的潜力。 在总结经验的基础上要加强自律检查，严格惩戒，对违反自律规则的会员及其工作人员要认真解决，坚决揭露，填写诚信文件，使他们真正对自己的行为负责。 协会应当继续完善纠纷调解、投资者救济等机制，切实维护投资者的合法权益。 协会应进一步促进资本市场的公开、公平、公正，努力成为自律、有力、服务充实、领域信任、市场认同的自律组织。