“流动性风险管理新规施行在即 基金企业开启加班模式”

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流动性风险管理新规则实施，基金企业开启加班模式

鉴于规定设定的生效期限即将10月1日，许多基金企业进入加班模式。

中国基金新闻记者必须是尤佳项晶

随着《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的出台，基金企业近期根据相关规定修订了各自的内部规范。 鉴于规定设定的生效期限即将10月1日，许多基金企业进入加班模式。 由于基金企业的相关调整范围极其广泛，这许多基金企业需要从人员准备、制度制定、阈值设置、投资风控限制、董事会考核流程等全方位进行调整。

上海一位公募警部长告诉中国基金报记者，该企业的统筹工作首先在人员准备、制度建设、门槛设定、董事会考核等多方面展开。

他指出，新规则副本较多，从内部控制、投资交易限制、订单和回购管理、流动性风险管理工具等多个方面对开放式基金的流动性风险管理提出了要求。 对他们的企业来说，前、中、后台部门也采取了不同的调整措施。 例如，在产品设计上，产品部门对投资流动性限制标的比较大的产品，通过封闭、开放的运营方式来降低流动性风险。 投资部门将开始在投资流动受限制的资产比例、投资集中度等多方面进行调整，以满足新规对流动性风险的要求。

鑫元基金基金经理颜昕介绍说，上周，她与企业各岗位相关人员一起参加了证券监管委员会的培训，随后在企业内部讨论和研究了新规则的具体实施方案。 然后讨论总结企业内部正在实施的嫌疑，由警部长带到证券监督管理委员会，证券监督管理委员会答疑解惑。 颜昕表示，在投资方面，重要的是首先调整组合结构，适当调整银行间逆回购、银行存款、同业存款等主要资产的比例，在合规的前提下提高收益率。

除了她的工作调动之外，大部分企业的各职能部门都做了各种各样的准备。 例如，对交易部来说，此次交易部需要整理交易对象库，与此前最初设定的交易对象白名单不同，这次必须同时设定白名单和黑名单，有交易不良记录的交易对象为bub 除了明确那些对方可以进行交易外，还要与不同的交易进行比较，限定限额，定期调整。

另外，由于此次大额回购也有了全新的标准和方法，采购、回购系统也需要调整，it部门也必须重新设定系统，调整参数。

在产品方面，上海的一位中型公募者，以前有一些新基金连续上市，新规过后，必须马上制定基金合同。 否则，就不能募集资金。 他们不会迟到。 调整相关内容后发行。 另一方面，旧基金有6个月的整改期，但相关执行工作也在有条不紊地进行。 总之，最近很忙。 新规对机构客户集中的产品产生了很大的影响，对资金的进出、投资范围等都有要求。 目前，除了调整相关内容外，企业也开始采取降低订单门槛、优惠费率等多种措施快速发展零售业务，希望扩大规模降低集中度。

在监察审计方面，一家基金企业监察审计部总经理告诉记者，这段时间他们完全疯了。 他们需要修改或重新制定相关制度规范，投资交易部门和风控部门必须调整投资比例，重新设定参数，这些都必须在10月1日前完成，时间非常紧迫。