“原点资产违规举牌3家上市企业 专家称是典型蒙面交易”

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3家原点资产违约牌上市公司专家称这是典型的蒙面交易

本报记者王宁

虽然证券交易违法违规多种多样，但监管基调从未改变。 最近，证券监督管理委员会媒体发布了对上海原点资产管理有限企业(以下简称原点资产)的行政处罚书，列举了原点资产对3只股票的2种违法违规行为。 即品牌未公开和转让期间的股份买卖限制行为。

原点资产和法定代表人秦威完全承认调查结果，做出处罚决定，最终企业共处罚720万元，秦威个体处罚120万元。

中国人民大学法学院教授、博士生导师刘俊海对《证券日报》记者表示，原点资产交易行为是典型的蒙面交易行为。 对于资本市场的各参与者来说，要努力促进和维持快速发展，也要遵守基本的法律法规。

出资者长达一年

排名前十的股东

根据证券监管委员会网站消息，原点理财由原点资产华宝信托有限责任企业-原点2号证券投资集合资金信托鹏华资产-中信证券-鹏华资产原点3号理财计划鹏华资产-中信证券-鹏华资产原点5号理财计划刘某强李某凤在某珍和孟某兴等账户(交易友互联网、益佰制药、 东软集团持股比例达到5%时，未按规定报送相关报告或披露新闻，在限制转让期内持续买卖相关股权的情况。 具体如下。

一是年4月21日，原点资产持股用友互联网股份达到总股本的5%，7月6日持股比例达到最高值约8.5%。

二是年7月11日，原点资产保有益佰制药股份达到总股本的5%，8月26日持股比例达到最高值约6.39%。

三、年12月21日，原点资产持有东软集团股份达到总股本的5%，年1月19日持股比例约为最高值的6.84%。

上述3次交易未向监管层进行书面报告、未向该上市公司发出通知、公告，仍在继续买卖该股，原点资产法定代表人、执行董事秦威是对上述行为直接负责的主管人。 综合证券监管委员会的两个违法事实，对上海原点资产管理有限企业的罚款总额为720万元，对秦威的罚款总额为120万元。 原点资产和秦威完全承认调查结果，接受处罚决定。

证券日报记者在中基协网站上获悉，原点资产目前处于异常机构状态，原因是未按要求提交经审核的年度财务报告。

公开资料显示，原点资产成立于2009年8月，注册时间为年1月，注册资金2000万元，实际管理人为刘雅文，秦威是企业法定代表人，也是董事长、总经理。

据新闻报道，秦威之前在易方达基金工作，担任研究部研究员的原点资产出资人于桂珍，认购率为9.34%，而桂珍在2019年全年稳定为10大流通股东。

记者从朋友网公告获悉，桂珍首次出现在朋友网前十大流动股东名单上是2019年一季度报纸，持股率为1.2%，随后出现在2019年中报、三季度报纸、年报上，再到2019年桂珍更是出现在前十大流动股东名单上。

原点资产持股朝日将永远持续下去

中国人民大学法学院教授、博士生导师刘俊海对《证券日报》记者表示，原点资产交易行为是典型的蒙面交易行为。 原点资产未披露和限制转让期间的交易，其违法行为属实，该企业此后仍完全认可证券监管委员会的调查结果，虚心接受处罚决定，体现出监管层治乱、治药治癌的监管态度，为广大投资者提供了良好的资本市场生态环境。 对市场各参与者来说，一方面要促进资本市场的快速发展，另一方面对二级市场的股票交易，必须遵守基本的法律法规。

业内人士表示，蒙面交易和不公开声明的行为，本质上是在剥夺其他投资者知情权的基础上，以不公平的方式进行交易。

早在年4月，亲缘所和上海证券交易所就发布了相应的规定，对蒙面交易等提出了确定的要求，总体上尽量保障所有投资者享有平等的知情权，并达成了更加公平的交易。 例如，需要公开提示公告的几种情况，委托表决权中的一致行动者认定，尽早解除表决权委托协议和一致行动协议的限制，贯彻公开等。 另外，对特殊情况下的持股、表决权的委托、国内外的同时公开等也在进一步规范。

根据天眼查，原点资产有秦威和李晨两个股东，持股比例分别为98.27%、1.73%，秦威也是广州恩瑞索投资管理有限企业的法定代表人。 秦威还在上海朴兴资产管理中心(有限合作)担任高管，刘雅文是这家企业的第一大股东。

根据天眼检测，原点资产拥有上海朝阳持续新闻技术股份有限公司(以下简称朝阳持续)，朝阳持续是民营企业知名的数据供应商。

公开资料显示，朝阳持续成立于2003年，该公司产品有go-goal (上市公司业绩预测系统( consensusdata )匹配预期数据查询系统)、基金持仓拆解系统等，包括阳光私募投资信托计划、非阳光私募资产