“证监会联手公安机关掀＂老鼠仓＂严打风暴 工银瑞信现形”

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证券监督管理委员会透露了与公安机关合作击败老鼠仓掀起风暴的工银瑞信的身影

中国基金新闻记者刘宇辉

根据我国法律法规，金融机构工作人员利用职务方便获得的内幕新闻以外的未公开新闻，违反规定从事相关证券交易，泄露未公开新闻，明示含蓄他人从事相关交易，是严重的违法犯罪行为。 近年来，随着法律法规的不断完善和监控体系的不断升级，证券监管部门和公安机关密切合作，持续大力打击鼠讲，全力保持资本市场和资源管理领域的健康快速发展。

3年半移送案件83件

涉案交易金额约为800亿元

在上周五召开的例行新闻发布会上，证券监督管理委员会通报了近年来老鼠仓执法情况。 据统计，年来，证券监督管理委员会共启动99条老鼠仓违法线索核查，向公安机关移送犯罪嫌疑案件83起，涉案交易金额约800亿元。

截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资本管理人员定罪刑事判决，证券监督管理委员会已经对15名证券工作人员采取了禁止进入证券市场的措施。 在此过程中，证券监督管理委员会与审计、公安司法机关密切合作，严厉查处博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理励建超、易方达基金原副总裁陈志民、中国人寿原投资监督曾宏等典型案件，规范资源管理机构合规

公安部官网上周五表示，公安部部署北京市公安机关进行立案侦查的工银瑞信基金管理有限企业胡某涉嫌利用未公开的新闻交易犯罪案件，侦查终结，被依法移送检察机关审查起诉。 并涉嫌公安机关对基金管理企业、保险企业、证券企业等金融机构工作人员利用未公开的新闻交易犯罪案件依法立案调查。

工瑞信基金表示，利用未公开的新闻交易是严重的违法行为，不仅损害基金持有人的利益，损害基金企业和基金领域的形象和信用，还危害领域的健康快速发展。 工银瑞信基金对员工的各种违法行为一贯持零容忍态度，企业一贯按照监管要求，通过健全企业规章制度、加强员工行为管理、继续开展合规教育等各方面，采取严格措施管理员工，利用未公开的新闻交易

大数据监视技术发挥威力

老鼠仓相继出现

证券监督管理委员会表示，目前，老鼠仓的违法犯罪仍在发生。 一是违法行为旷日持久，交易利润数额较大，长时间、严重损害委托人利益。 二是个别经营机构事件频发，某机构涉及多名工作人员，某机构在同一岗位前后任投研人员相继发生。 三是案件岗位不仅涉及投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门经理甚至机构干部，相关人员保密意识十分淡薄四是新闻传播型交易逐渐增多，员工相互交换新闻，或内外勾结， 这种情况已经引起了监管部门的高度重视。

过去，老鼠仓经常出现在基金经理等投资管理者中，但由于大数据监控等技术，监管部门发现了隐藏已久的非投资研究员新的老鼠仓交易。

据7月8日央视《焦点访谈》报道，从年到年，某基金企业交易室副总监督胡某操纵的两个账户先后对104只股票进行了113次交易，与交易时点和方向——基金统一，交易金额达到10亿元。 三年多的时间里，本金1700万元，胡某的老鼠仓前后盈利4200多万元。

这意味着，在基金股票买卖链中，负责买卖令的交易员、负责基金托管的银行员工、甚至负责基金净资产计算的结算部门在理论上可能会延迟得知未公开消息，他们可能会冒险做鼠

比较老鼠仓执法过程，大数据监控技术不断发挥威力。 证券监督委员会和交易所利用大数据监控技术跟踪和再现历史交易数据，准确找出了可疑账户先跟着理财产品卖出、同期卖出、同期抛售的异常交易线索。 密切监测公募基金统一交易的情况下，监管部门还对私募基金产品、证券公司资金管理、专家理财、信托计划、保险投资等各类账户附带的统一交易组织案件进行调查。

老鼠仓司法解释

执法标准的确定

金融理财领域是居民财富保值增值的重要渠道，直接关系到广大投资者的切身利益。 近年来，金融业老鼠仓违法犯罪频发，频发。 个别金融机构工作人员勤勉尽责、不尽职，违背对投资者的忠实义务，冲破法律道德底线，利用职务便利谋取私利，严重损害投资者的合法利益，几乎损害市场公平，损害领域风气，损害资本

证券监督管理委员会表示，下一步将积极探索跨部门新闻共享、联合检查，一方面健全综合防控长效机制； 推进老鼠仓司法解释的制定，确定执法标准； 综合运用行政处罚、禁止市场进入、追究刑事责任等方法提高违法价格，切断利润输送的出路。

另一方面，进一步完善证券基金经营机构的合规管理和内部控制，清理违法犯罪猖獗的土壤，挤压老鼠讲堂空之间，逐步发挥领域自律组织的培训宣教功能，铭记员工的托付、忠实者的初心，诚信 通过综合措施、标本兼治，多次杜绝容忍，保持事业步伐不变，执法力度不减，一起发现、一起查处，努力从根本上扭转理财市场秩序，使保护投资者合法权益的事业真正成为现实