“《证券企业分类监管规定》修订版出台 去年超六成券商被降级”

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《证券企业分类监管规定》修订本公布，去年有6成以上证券公司被降级

经记者王砚丹经肖鸿月

根据惯例，每年7月中旬，中国证券监督管理委员会将公布最新的证券公司分类调查结果。 现在时间窗来了。

上周五( 7月7日)，监管机构在今年证券公司分类调查结果公布前，公布了修订后的《证券企业分类监管规定》(以下简称《规定》)。

但是，在去年的分类评估中，证券公司有6成以上被降级。 在今年持续的监管严厉攻击的背景下，即使实施新的“规定”，证券公司的新的分类评价和乐观也是不允许的。

修订副本涵盖五个方面

中国证券监督管理委员会官网显示，《规定》共7章35条，第一修订复印件包括以下5个方面。 一是维护分类监管制度的整体框架，集中处理实践中遇到的突出问题。 二是完善合规状况评价指标体系，落实依法全面严格的监管要求。 三、加强风险管理能力评价指标体系，促进领域全面风险管理能力的提高。 四是强调监管方向，引诱领域专注本职工作。 优化原有市场竞争力指标，消除背离本职、过度投机的业务因素影响，增加反映企业综合实力、跨境服务能力等因素的指标，诱惑证券企业突出本职，发挥出色的优势，提高国内国际竞争力。 五、为了持续完整的评价体系空之间，提高制度的适应性和比较的有效性。

《每日经济信息》记者表示，现行《规定》由监管机构于2009年5月公布，年5月进行了第一次修订，目前为第二次修订。 年6月2日，监管机构就《规定》向社会公开征求意见。 截止到6月17日，收到了21家公司(其中证券企业20家，领域自律组织1家)、4名个体，共计69份反馈。

记者仔细阅读后发现，其中一点扣分项目和加分项目的变动，或者在今年的分类监管中发挥了作用。 要查看具体的减分或加分项目，请登录火山财富(微信号) huoshan5188 )查看。

从扣分项目来看，实施停止业务许可行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员对企业违法行为负有责任并受到终身市场禁止进入的，每次最多扣除8分。

一些表明了对领域严格监管的决心，将第五条第一款中的动态风险监控水平改为全面风险管理。 全面风险管理首要反映证券企业识别、计量、监控、预警、报告、防范和化解各种风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

关于证券公司的加分项目，首先侧重于综合竞争力。 其中海外业务加分最多可达4分，也是此次修改条款中加分最多的项目。

根据《规定》，证券企业的分类每年进行，评级期限为上一年度5月1日至本年度4月30日。 通常，经证券企业自我评价、证券监督局初审、中国证券监督管理委员会证券基金机构监督部审查，由中国证券监督管理委员会证券基金机构监督部、证券监督局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家审查委员会审议明确。 分类的评价结果为a(AAA、aa、a )、b ) BBB、bb、b )、c ) CCC、cc )、c )、d、e五个类别的11个等级。 甲、乙、丙三类各级企业均为正常经营企业，其划分仅反映企业领域内合规情况和风险管理能力的相对水平，d、e类分别为潜在风险可能超出企业可接受范围，依法采取风险处置措施的企业 最突出的是证券企业的合规管理和风控整体情况，其考核结果不代表监管部门对证券企业的信用状况和等级的考核，监管部门对考核结果的再行政许可、监管资源的分配、现场检查频率等方面提供参考。

投资领域业务，或近一年主力降级

年7月15日公布的分类评价结果中，有95家公司对证券公司进行了评价。 其中58家公司的评级下降，30家公司的评级持平，只有7家公司的评级上升。 95家c级以上企业中，58家证券公司降级计算，降级面达到61.05%。 其中，中信、海通、兴业、国信等从aa降至bbb； 长江证券的评级从aa降至bb。

从近一年的情况来看，投资领域业务出现的问题很多。

5月5日，监管机构向西南证券颁发《行政处罚预告通知书》(以下简称《通知书》)，在( ST )的大规模并购重组中，该企业因涉嫌未按规定履行职责，对违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元， 由大能源直接负责的3名主管和业务人员也给予了警告和相应的罚款。

5月9日，西南证券另一起立案调查的九好集团案的处罚结果也公布了。 该企业在对目标企业九好集团尽职调查过程中，涉嫌勤勉尽责，九好集团财务造假行为在九好集团、鞍重股披露的新闻中存在虚假记载、严重遗漏。 监督机关责令改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚金500万元。 对两名负责人分别给予警告，各处以10万元罚款。

值得一提的是，《通知书》确定，在立案调查期间，暂不接受企业作为推荐机构的推荐，暂不接受相关推荐代表具体负责的推荐，暂不接受企业作为独立财务顾问出具的文件。 另外，去年西南证券因违反自营业务被监管机构指定。

同样有可能受到影响的是山西证券。 迄今为止，山西证券的年评级从以前的a降至bbb。 年9月，山西证券的子公司中德证券也同样因投资领域而被监管机构处罚，这对今年山西证券的评级来说并不是好事。

年8月，山西证券控股接到监管机构《调查通知书》，怀疑中德证券在昆明机床收购案中未尽到紫光卓远财务顾问职责，进行立案调查。 同年9月20日，监管机构处罚结果，中德证券和财务顾问主办人李庆中、王鑫领取《行政处罚预告函》，中德证券被没收业务收入300万元，被罚款300万元。 李庆中、王鑫两人被警告，各被罚款5万元。

另外，西部证券也多次因违反纪律被通报批评。 年8月，西部证券因分企业风险防范与控制内部控制制度在运行中存在缺陷，规范责任人行为的监督机制不完善，被证券监督管理委员会湖北监管局责令整改。 年1月，西部证券个别营业部利用同名的微信公共平台向非特定对象公开推广和推送私募股权管理产品，并被责令改正。

招商证券也受到了深圳证券监督局的处罚。 4月底，深圳证券监督局宣布，招商证券在为用户开立pb系统账户的尽职调查中违反了相关规定，责令招商证券纠正新建pb系统账户，中止3个月。