“扎堆遭罚:民生证券成第44家受罚券商 新三板成重灾区”

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扎堆处罚:民生证券第44家被处罚的证券公司新三板成为灾区

作者:吴海燕

又增加了一家因违反新三板业务而吃罚单的证券公司。

证券公司记者了解到，根据全国中小企业股权转让系统(以下简称股权转让企业)发布的最新监管公告，由于未按规定对挂牌公司的新闻披露文件进行预审，民生证券采取了向股权转让企业提交书面承诺的自律监管措施。

在监管之下，许多证券公司因新三板业务频繁受到处罚。 据证券公司中国记者统计，进入今年以来，已有44家证券公司相继被监管，共采取了58次监管措施。 不继续监督挂牌公司的函件不当行为，为不合格的投资者开户，不做彻底调查，是券商们最容易犯的错误。

民生证券新三板业务将受到处罚

转股企业最近发布的监管公告显示，民生证券因持续监管的挂牌企业函件违规，被要求提交书面承诺。 证券公司中国记者表示，这是民生证券今年以来因违反新三板业务而收到的首张票。

根据监管函，民生证券作为主办证券公司，在持续监管过程中，没有对卡企惠顿( 832186.oc )的新闻披露文件进行事前审查。 另外，由于违反业务操作流程和新闻披露不实，惠顿董事长、董秘采取了要求提交书面承诺的自律监管措施。

公告中称，惠顿于年9月7日发布《资本公积转换股本实施方案》，公告中以企业现有总股本股2000万股为基数，用资本公积金向全体股东每10股增加10股，除息日为年9月12日。 但是，9月12日开盘前，惠顿没有向中国证券登记结算有限企业北京分企业(以下简称中国结算北京分企业)提交办理权益分离业务的资料，9月12日转股企业无法进行除权除益操作，中国结算北京分企业无法进行权益分离操作，9月12日上午，中国结算北京分企业

民生证券作为惠顿的主办证券公司，在预审过程中，完全没有核实惠尔顿向中国结算北京分企业提出办理权益分离业务的申请的，即协助惠顿披露权益分离实施公告的行为，违反了相关规定。

股权转换企业根据《全国中小企业股权转让系统主办证券公司持续业务指导(试行)》第45条，采取自律监管措施，要求民生证券提交书面承诺。

这项规定被称为悬挂在主办证券公司头上的达摩克利斯之剑。

第四十五条主办证券公司及其持续监管人员有下列情形之一的，全国股权转让系统企业根据实际情况对主办证券公司及其相关人员进行会见、培训，发布警告函，责令改正等自律监管措施。

一)没有建立或比较有效地执行持续的国内业务制度、业务稿件管理制度、新闻隔离制度；

二)未按规定对挂牌公司的新闻披露文件进行预审；

三)未按规定检查挂牌公司或现场检查

四)未按规定培训挂牌公司相关人员；

五)未按规定向全国股份转让系统企业报告挂牌企业的重大情况

六)全国股份转让系统企业规定的其他情形。

今年有44家证券公司在吃罚单

市场人士预测，到今年年底，新三板挂牌企业数量有望突破1万家。 与此相反，预计新三板市场参与主体的监管将越来越严格，强势监管将常态化。

监管严格，许多证券公司因违反新三板业务频繁受到处罚。 据记者统计，今年以来，44家证券公司相继对转股企业采取监管措施，共采取了58次监管措施。

这个数字远远超过了去年全年。 来自转股企业的年度监管函共计36封，被采取自主监管措施的证券公司共计31家，预审时未能发现挂牌公司年报有严重遗漏最为严重。

顺便提一下，进入今年以来，领取2张以上股票的证券公司有9家，除湘财证券、英大证券、东莞证券等中小证券公司外，还包括国泰证券( 18.710，-0.05，-0.27% )、申万宏源证券等新三板证券

股权转换系统出具的罚单复印件显示，今年因未持续监管挂牌公司信誉度问题、为不合格投资者开户、尽职调查不到位、本市业务不规范等违规行为被处罚的证券公司数量众多，特别是合格投资者的合理性问题，

新三板违规开户重灾区

值得观察的是，不仅股票转让给企业给证券公司出票，还有地方证券监督局直接暂停证券公司新三板开户业务。

证券公司记者查询各地证券监督局网站时发现，近日，由于新三板违规开户问题，东兴证券( 24.070、-0.03、-0.12% ) )、华创证券旗下营业部被上海证券监督局处罚，中止新三板开户业务6个月。

东兴证券上海广灵二路营业部从去年5月至今年3月底，为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。 同时，企业自行调查和改善投资者的适当管理工作后，也将为不合格投资者开设新三板账户。

华创证券上海三元路营业部在今年一季度为投资者启动股权转换系统交易权限业务的过程中，没有严格按照企业总部的规定，通过邮寄开户资料的方法为284户投资者启动了股权转换系统交易权限。 其中275户不符合相关规定规定的投资者适宜性标准。

华安证券旗下营业部在为用户开通全国中小企业股权转让系统交易权限业务的过程中，因内部控制执行不充分、内部控制不完善的问题，被安徽省证券监督局责令改善。

今年9月，宏碁证券和财富证券被证券监督管理委员会中止新三板开户业务6个月。 第一个原因是，为许多不符合标准的投资者开通了全国股票转换系统交易权限。

上述证券公司受到处罚，源于今年3月至5月证券监督管理委员会举行的主办证券公司对投资者的适当性管理情况进行了特别检查。 监管部门对从事全国股转系统开户业务的90家主办证券公司、近4年的所有开户新闻、12万合格投资者账户进行了核查，结果发现，部分主办证券公司对全国股转系统投资者管理不善。

据转股企业统计，11月15日，挂牌企业达到9546家，总股本5479.93亿股，其中无限出售股本2179.29亿股，总市值36751.87亿元。 挂牌企业的股权达到11亿4500万元，其中市道法转让股权7亿4300万元，创新层股权7亿9400万元。