“证监会开史上最高罚单 林庆丰为逃避监管使这些手段”

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开证券监管委员会史上最高罚单的林庆丰为了逃避监管而使用了这些手段

作者|第一财经王娟娟袁子懿

用数十亿股息操纵新股的北八道集团，将面临证券监督管理委员会56.7亿元的巨额处罚。 北八道的实际统治者林庆丰父女是从哪里来的呢？

秘密组建地下操盘队，再通过配资企业筹集数十亿资金，利用300多个账户进场提现、拉倒。 北八道集团有限企业(以下称北八道集团) )就这样在短短两个月内操纵市场，将新股炒至银行，违法利润超过9亿退出市场。

股市操纵事件曝光后，神秘的北八道集团和他的实际控制者林庆丰父女无处可逃，任何迂回、暴力抗法都无法避免这56亿7000万元的巨额罚单。

3月14日上午，证券监督管理委员会组织召开检察执法特别会议，通报了近期查处的资本市场违法违规事件。 其中，北八道集团及其实际控制人涉嫌举债筹资，通过多个账户操纵多只新股，被证券监督管理委员会处以56.7亿历史上最大的罚单。

通报称，北八道集团涉嫌操纵张家港行、江阴银行、和胜股等非法获利9.45亿元。 此次证券监督管理委员会发出的5倍顶级罚款，刷新了市场操纵案件34亿7000万元的罚单记录。

第一财经记者整理公开资料后发现，林庆丰以物流业起家，是国内最大的民营铁路集装箱运营商的统治者，也是拥有私有游艇的富豪。 林庆丰管理的物流企业，年内明显违反煤炭运输8年，进行着野蛮的资本积累。 年以来，北八道集团以上海自贸区为基地大力开展金融业务，悄然进入资本市场，开始违规犯罪。

通过几十亿的配给来重新切韭菜

证券监督管理委员会开出的这史上最大的罚单，也是迄今为止证券监督管理委员会核查的最大股市操纵事件。

年2月，张家港银行、江阴银行及和胜股份等新股被集体带出，短期内股价异常偏离市场平均估值，备受关注。 证券监督管理委员会检察官表示，市场监控发现当时有多组可疑相关账户交替操作，涉嫌操纵市场。

根据证券监管委员会调查员的调查，年2月-5月，北八道集团建设集团及其实际控制人组成分工确定的操盘手队伍，通过多家筹资中介企业筹集数十亿元资金，利用300多个股票账户，频繁成交、提盘、快速

张家港行为案例中，年1月24日，该企业在深交所中小板上市，发行价仅为4.37元，年4月5日盘中股价达到最高点的30.51元，不到3个月为发行价的7倍。

第一财经了解到，为实现新股操作目的，北八道集团利用企业组织便利，大量聘用企业员工和相关人员账户，分散资金进行市场操作。 另一方面，通过配资中介企业的服务，筹集了巨额的杠杆资金。 记者了解到，该事件的配资中介涉及数百个股票账户，每个账户的金额为数十万至数千万。

调查人员表示，配资中介企业遇到北八道集团这样的富裕客户，提供的服务更加精准，通常为一天，北八道集团只需要给配资中介企业打电话，就可以用分钟的账户和资金转移到北八道集团。 调查人员说。

我们在某别墅进行过调查。 别墅面积约1000平方米，当时空无一人。 但是，我发现别墅中最忙的时候，有100台以上的电脑和10台以上的操作手在操作。 知道事件的调查人员告诉第一财经记者，事件发生后，北八道集团和林氏的父女不配合调查。

在调查过程中，涉案北八道集团的干部和相关人员玩了很多种游戏，迂回战略拒绝配合调查。 调查人员多次联系北八道集团的实际管理者林庆丰，但被拒绝。 调查人员表示，林庆丰的女儿林玉婷虽然自己见过调查人员，但仍采取拖延手段，消极应对调查。 该企业的财务、会计人员也曾因老人住院、孩子生病等理由欺骗调查人员，拒绝对话。 在企业对财务室的检查过程中，一名财务人员因抢夺相关财务资料，与调查人员发生了肢体冲突，伤害了调查人员。

据了解，在操作新股期间，北八道集团2个月利用资金数十亿元，其中操作张家港违法所得1.39亿元，操作江阴银行违法所得3.40亿元，操作胜股违法所得4.67亿元，3股合计9.45亿元。

物流开始，潜伏在自由贸易区

第一财经方面的相关人士表示，关于北八道集团的所有者林庆丰，网上可以查到的资料极少，胡润研究院发表的《美高梅-胡润中国游艇领域报告》中明确了林庆丰的游艇。 根据该排名，当时以林庆丰的名义约3600万元的个人定制游艇法拉帝800艘排名第13。

林庆丰开始于物流运输领域。 在其控制下的北八道物流集团有限企业)以下，北八道厦门)曾是国内最大的民营铁路集装箱运营商，20世纪90年代以粗暴大胆的运输方法起家，年来煤炭运输违规曝光，进行了野蛮的资本积累。 据报道，北八道厦门全年固定资产已近30亿元，拥有23个集装箱货运站和分企业遍布全国9个省和直辖市。 3万只以上的20英尺国际通用私人集装箱可来往各车站，自主生产制造。

天眼查工商资料显示，北八道厦门法定代表人目前为何为雪，注册资本5000万元？ 今年2月26日，这家企业刚刚进行了令人眼花缭乱的工商变更。 迄今为止，北八道原法人代表被称为林慧慧，也是北八道唯一的自然人股东，但林慧慧和林庆丰到底是什么关系，目前尚未公开新闻。 但是，第一财经知道林庆丰的女儿名叫林玉婷，目前担任北八道监事。

北道厦门目前对外投资7家子公司，各子公司之间关系错综复杂。 除了上海、莆田、新疆等物流企业外，林庆丰管理的北八道系从年到年以设在上海自贸区的平台为中心，在很大程度上参与了商业保理、融资租赁、投融资等金融业务，北八道集团在此期间成立。

北八道集团成立于年4月，原名北八道投资控股有限企业，从事实业投资、投资咨询等业务，林庆丰及其女儿林玉婷截至年9月为该企业投资者。

公开资料显示，北八道在上海开店的小摊并不小。 除大小相关的十家企业外，年11月，北八道集团以9650万元的价格获得上海市外高桥保税区新快速发展有限企业自贸区工业仓库11509.2平方米的土地开采权，北八道集团大厦也位于自贸区附近。

年9月，北八道厦门与香港颂恩集团合资成立信泰融资租赁企业(以下称信泰融资)，次年11月又合资信泰商业保理企业以下称信泰商业保理企业)，注册资本分别为5000万、3000万元，法人代表 从股份关系来看，有消息称，这两家金融类公司隶属于北八道厦门，而北八道系上海的10多家企业的控制主体为北八道集团。

从注册地址来看，北八道集团、信泰融资、信泰商业保理的注册地址均在上海浦东陆家嘴东路161号，注册地址与这里的企业相同，还有沪源的沪实业，根据工商资料，该企业是北八道集团的大股东。

北八道系在上海购买住宅进行投融资，但迄今为止在二级市场上鲜为人知，与上市公司的公开合作较少。 根据可查阅的公开资料，年7月，同为厦门物流公司a股上市企业的象屿股份曾与北八道合资成立厦门象道物流有限企业，北八道物流持股比例为60%。 但是企业成立才一个月，不知道为什么，北八道把所有权转让给了厦门五店物流企业。 此时，林庆丰父女和他们的北八道为了逃避调查，将证监察员和猫藏了起来。

值得注意的是，年末，北八道集团曾在网上大肆吸引财务人员。 职责是比较有效地组织财务部门和日常工作，监测可能给企业造成经济损失的重大经济活动，向任职者索取注册会计师证，具有四五年的流程和管理经验。