“证监会：继续严打操纵市场和信披违规”

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证券监管委员会:继续严厉打击市场和信物违规

证券记者江聃王君晖

昨天，证券监督管理委员会召开了审计执法专题发布会，有关部门公布了2起市场操纵案件和1起新闻发布违法违规案件的审计执法最新情况，安排了以下审计要点，继续严厉打击市场操纵和信访违规行为，杜绝投机倒把的合法权益

在北八道集团涉嫌市场操纵的案件中，证券监督管理委员会拟对此处以一罚五无的顶级处罚，处罚总额近56.7亿元，该案也成为证券监督管理委员会核查的处罚金额最大的股市操纵案件。 调查人员表示，操纵市场的行为严重破坏公平交易，积累市场风险，影响市场功能的发挥，危害市场的稳定运行，历来是证券监督管理委员会检查执法的要点。 通过集中打击目前以北八道集团涉嫌市场操纵事件为代表的重大典型操纵事件，新股操纵炒股明显降温，投机交易气氛得到比较有效的抑制，个股平均换手率大幅下降。

最近，证券监督管理委员会对高某涉嫌操纵精华制药股的案件作出了行政处罚的事先告知。 该事件是证券监督管理委员会近几年查获的个股操作利润最高的事件，也是通过客户代理理财方法筹集巨额资金、通过结构化理财产品扩大杠杆、操纵市场的典型事件。 证券监管委员会认为本案金额巨大、手法不善、风险非常集中，反映了民间委托代理投资聚集大量市场资金、滥用杠杆交易、扩大市场风险的问题。 此次事件的调查充分体现了证券监督管理委员会坚决化解金融风险，比较有效地保护金融安全的信心和决心。 证券监管委员会坚决严厉打击这种侵蚀市场运营基础、积累市场重大风险、侵害投资者权益的违法行为。

证券监管委员会警告广大投资者要提高警惕，提高自我防范意识，抵制快钱、赚大钱、一夜暴富的诱惑。 操纵市场行为制造虚假的市场供求，人为制造价格和交易量，误导投资者的决定，影响市场功能的发挥，破坏市场公平的交易秩序，严重损害广大投资者的利益。 证券监督管理委员会始终对这种违法法规行为保持执法的高压态势，一经查明将予以严惩。

据报道，在违法违规案件中，证券监督管理委员会通报了华泽钴镍未在年报、年报、半年报中披露相关交易和对外担保等若干事项的行政处罚决定。 证券监督委员会表示，与此案相关的交易呈现虚构购房合同、虚构代付业务、空背书票据等优势。 本案是证券监督管理委员会近年来调查运营的，人为掩盖上市公司占有资金的事实，指示上市公司违规披露，严重损害中小股东利益的典型事件。

证券监管委员会强调，发行人、上市公司违规披露、重要新闻不披露的背后，往往隐藏着非法关联交易、违规资金占用、恶性利润输送等严重违法犯罪的线索，不仅损害了新闻披露制度的严肃性，还加剧了市场波动。 违法披露的根源是公司治理存在缺陷，内部管理流程混乱，风险内控流于形式，合规披露意识淡薄。 证券监督管理委员会要对这种违法行为保持严格高压的态势，坚决维护中小股东的合法权益，市场各主体也要高度自律，自觉纠正，不致大错特错。

证券监督管理委员会相关负责人表示，审计部门已经对年度审计执法要点行业、要点方向进行了专门的研究和部署。 今年违法违规案件侦查的首要重点是，重点打击严重损害上市公司利益、损害中小股东合法权益的新闻披露案件。 目前已经建立了六位一体的线索发现机制，外部可能会从审计署转交严重违法违规的线索，内部将加大现场检查力度。