“独董不再是花瓶!证券基金工作新规突出独董的“独立性””

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唐不再是花瓶了！ 证券基金工作新规强调独董的独立性

原标题:独董不再是花瓶了！ 证券基金活动新规强调独董的独立性，最多在两个机构工作

华夏时报( chinatimes )记者贾谨直陈锋北京报道

11月20日，为了规范证券企业和公募证券投资基金管理企业(以下统称证券基金经营机构)员工的执业行为，促进证券基金经营机构的合规、稳健运营，保护投资者的合法权益，证券监督管理委员会设立了“证券基金经营机构董事，

独董不是资本市场的普遍现象，独董制度曾因缺乏独立性而被市场诟病。 《华夏时报》记者观察认为，《管理办法》中独立董事设立的相关条款有特别规定，证明了独董的独立性和客观性。 据此，独董制度将更加完善，资本市场将迎来真正意义上的独立董事。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《华夏时报》记者采访时表示，从董监高的制度来说，以以往的行政审批为主，撰改后改为以备案制为主，调整放宽了任职相关标准，强调了工作经验的重要性。 一是与时俱进，人才多维度得到进一步认可，另一方面优化加快了行政审批进程。

董鉴高新规发布了

《管理办法》共五十六条，对董监高员工和职工的任职和执行管理、执行规范和履行限制、证券基金经营机构的管理责任、监管和法律责任等作了规定。

《管理办法》的第一个副本包括四个方面，一是优化证券基金领域相关人员的工作流程和条件。 二是确定业务规范和限制，多方约束业务行为，加强对外部声誉和诚信的约束；三是加强证券基金经营机构的内部控制责任。

另外，监管层要加强对员工违法行为的监管，第一要加强事后监管，加强责任追究力度，实现监管解释责任无死角、无死角。

值得注意的是，根据《管理办法》，证券企业和基金企业董监高的部分基本任职条件得到优化，如果不要求参加水平测试，将允许有一定专业经验和经验的人员免试。 与金融科技等行业的专家相比较，适当放宽就业经验的限制，废除学历要求和推荐人制度。

《管理方法》的亮点很多。 例如，在优化证券基金领域相关人员工作程序和条件的基础上，在确定证券企业董监高员资格审查事后备案调整的职业规范的基础上，加强收益冲突管理的，要求相关人员不要非法投资，也不要与客户发生收益冲突等。

证券监督管理委员会机构部副主任林晓征在接受《华夏时报》记者采访时表示，这是一条专门规范董鉴高和工作人员的规则，着眼于提高行政监管效率，加强领域自律，督促经营机构加强人员内部控制。

独董将独

值得观察的是，用《管理办法》确定董监高人员的基本职责，加强独立董事职责，并加强利益冲突管理，不得自营或为他人经营与任意企业同类业务或有利益冲突的业务，独董在任职的证券基金经营机构担任董事会外职务，不得独立

《管理办法》要求任何人员最多可以在两个证券基金经营机构担任独立董事。

证券基金领域是人力资源密集的领域，董监高对企业经营管理负有重大责任，直接影响着投资者的权益，员工的专业素质、职业道德和合规水平对资本市场规范的快速发展有着重要的影响。

根据《管理办法》，证券基金经营机构独立董事应当依法独立履行董事义务，不受企业主要股东、实际控制人以及其他与企业有利害关系的机构或者个人的影响，维护企业整体利益和顾客的合法权益。

《华夏时报》记者观察认为，《管理办法》中独立董事设立的相关条款有特别规定，证明了独董的独立性和客观性。 这意味着资本市场将迎来真正意义上的独立董事时代。

除此之外，《管理规定》中对独立董事的声明有了进一步的要求。 证券基金经营机构聘任独立董事的，应当向代理人提出独立性声明，并作为备案材料报送证券监督管理委员会相关派出机构。

值得观察的是，根据证券监督管理委员会的要求，独立董事声明必须要点证明拟任者是否存在干扰6种独立、客观评价的情况。

其中包括在最近三年拟任职的证券基金经营机构及其相关人员任职的直系亲属和主要社会人士在所任职的证券基金经营机构及其相关人员任职的证券基金经营机构及其相关人员的高级管理者、其他董事、 在监事和其他重要岗位人员有利害关系等拟任职的证券基金经营机构和业务联系或利益相关机构工作的其他证券基金经营机构担任独立董事以外职务的中国证券监督管理委员会依法认定的其他情形。

呼吁更新上市企业的独董制度

证券公司、基金独董制度更新后，下一步要更新上市公司独董制度吗？ 事实上，在a股市场上，独董的聘任和任命是由大股东计算的。 因此，市场人士呼吁，上市公司独董制度的优化应从制度着手，从大股东手中收回推荐、任免的权力，统一规范管理。

关于上市公司的独董制度，上溯到2001年，原香港证券监督管理委员会副主席紫罗兰担任中国证券监督管理委员会副主席，大力推进a股市场引入独董制度后，8月21日发表了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》。

其中，独立董事必须维护企业的整体利益，特别要关注中小股东的合法权益不受损害。 但是，在过去的19年中，a股不仅是单独的董，单独的董也引起了花瓶的关注，引起了市场的讨论和反思。

值得注意的是，《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求，大体上任何人最多在5家上市公司兼任独立董事。

华夏时报记者根据wind数据不完全统计，截至11月22日，a股市场共有12837名独立董事，25名人员在5家以上企业担任独立董事。

其中，刘伟在12家企业担任独立董事，任职企业最多。 目前工作的企业有渝三峡a(000565.SZ )、启迪古汉( 000590.sz )、万里扬) 002434.sz )、金字火腿) 002515.sz )、祥鑫科技) 002965.sz )、火炬华科技。

wind数据显示，2019年年报数据显示，刘伟12家上市公司独董职位年薪总额为63.95万元。

长航凤凰董秘记者李昊在接受《华夏时报》记者采访时表示，为保证独立董事的勤勉责任和独立性，建议将5家以下的独董要求降低到3家硬性规定。

:严晖主编:夏申茶