“广东证监局组织私募自查 “上报所有家底””

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广东省证监局表示，将组织私募调查私募，并向所有家底报告

李隈

随着各种风险的发生，监管部门对私募基金的监管也越来越严格。

5月19日，《第一财经日报》记者获得广东省证券监督局向私募机构发布的《关于组织辖区私募基金管理机构开展自我调查工作的通知》(以下简称《通知》)。 《通知》要求全面调查内部风险控制和合规管理的不完善之处，查找各项业务中可能存在的违法违规问题和风险风险风险。

广东省一位私募官员表示，此次广东省证券监督局要求的自我调查非常严格，该通知的要求对私募机构来说，几乎等于向所有家庭的底部报告。

但是，并不是所有广东民间募款机构都收到上述通知，如果暂时没有收到通知，有可能在稍后的时间开展自我调查工作。 业内人士表示，监管部门从去年开始大力整治，目前地方监管局已通知相关机构有直接制约。 此次自我调查的重点集中在是否兼营p2p、众包等非私募股权基金业务上。

在6月15日前提交自我检查报告

《通知》指出，自查要点包括:机构登记和产品备案新闻是否真实、准确、完善、及时，是否从事p2p、众包等与私募基金业务利益冲突的业务，机构内部的风险管理和合规管理是否完整 包括投资运营和新闻披露等是否合法合规，新闻更新和备案是否准确及时等。

关于具体要求，根据《通知》，各有关私募基金管理机构应指定高管牵头，成立自查工作小组，在6月15日前，自查工作报告、私募基金新闻表、自查工作稿件电子版为我局

在上述自检稿中，要求私人募款填写各自检重点的自检情况、发现问题、改进计划； 基金报名表要求填写规模、代销机构、投资者情况、托管情况、排名情况等。

《通知》指出，各有关私募基金管理机构要高度重视，认真落实自查要求。 我局选择机器提取自主检查的情况。 未认真进行自查、拒绝自查、未能按期完成自查的民间资金管理机构，以及在自查中发现虚假、故意隐瞒违法违规事实的，依法认真解决，并按照规定采取相应的监管措施。 对自愿检查认真、主动发现问题，及时、全面纠正或抽查，未发现违法违规问题的民间资金管理机构，我局将适当减少检查频率。

就像把房子的底部都暴露出来了一样。 广州一位私募基金经理对《第一财经日报》记者说，这次是抽查，不是全部。 对于没有收到通知的民间捐款，这次不需要提交自我调查资料，预计等待下次。

根据上述《通知》，按照《私募基金监管暂行办法》和《私募基金现场检查工作指导(试行)》印发的要求，组织本辖区内相关私募基金管理机构开展自查工作。 上述两个文件均由证券监督管理委员会发行。

重点维修是否兼营p2p、众包

与广东省证券监督局的上述文件相比，北京维诺律师事务所律师杨兆全对《第一财经日报》记者表示，这是加强对私募基金管理人监管的又一新措施。 私募股权基金之前存在的混乱，由于社会反响强烈，监管部门从去年开始大力整顿。 完善最突出的措施是加强基金业协会的职能，授权基金业协会作为半政府机构开展事业。

今年年初开始使用的登记备案制，保障私募基金经理新闻披露的真实客观性，纳入规范化管理。 此次广东省证券监督局要求的自查是直接向行政监督机构采取的具体的检查催收措施，但复印件与基金业协会的要求相似。 但是，这是行政机关的行政管理措施，对附属机关有直接的制约。 杨兆全说。

玄甲金融投研总监在中亚成看来，广东省证券监督局此次主动调查活动的目的是调查辖区内私募基金管理人员的风控制度、合规管理不完善以及各项业务活动中可能存在的违法违规问题。 此次自我调查的要点即第一条，是否兼营p2p、众包等非私募基金业务。 也就是说，审计的首要目的是净化私募股权机构的主要业务范围，防止一些私募股权机构利用各种所谓创新模式突破合格投资者的限制，国内p2p和众包等新兴金融机构处理现有业务困境 拘留私募机构诚实地做好本分的业务。 不符合规定的，应当及时报告和改进问题，问题严重的，提高比较这些机构的考核力度和频率。

4月29日，证券监督管理委员会召开五一长假前最后一次例行发布会，在此次发布会上，证券监督管理委员会私募部主任陈自强和基金业协会会长洪磊专门就私募基金的监管政策和近期监管工作安排进行了详细证明。

首先是变相公开招募，突破合规投资者标准。 例如，一些私募机构向非特定对象公开促销，在促销过程中夸大或虚假促销，违反本担保利益。 也有利用资金托管制，改变收益权分售等形式，降低投资者门槛，投资者超过法定人数限制的机构。

二是许多私募基金机构治理失范、违规运营，内部治理和风控制度不健全，基金运营随意性大。 例如，一些私募机构混淆了自己的财产和基金财产，违背合同约定支出费用，挪用或侵占基金财产，为企业自营盘和特定利益相关者牟利，一些私募基金员工操纵市场，进行内幕交易等行为。

陈自强表示，目前存在的一个问题是明股实债类产品的兑付压力较高，无法使用。 这些基金在备案时申报从事股票投资，但负债方承诺投资者高额固定收益，项目方出现风险和资金周转困难时面临兑付风险，管理者在资金链断裂后逃跑，表明投资者的损失无法挽回。