“96家券商评价结果出炉:一档仅19家 中金东兴等进四挡”

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原标题: 96家证券公司的评价结果出来了！ 1档主办的公司只有19家，2、3、4档迎来了差别化监管

主持证券公司执行质量评价结果首次公布！ 刚得到分类评价结果的证券公司，肯定又公布了一次考试的得分。

根据评估结果，96家证券公司中，1级主办的有19家，2级主办的有44家，3级主办的有15家，4级主办的有18家。 具体来看，主办的证券公司既包括国泰君安、海通证券、申万宏源等大型证券公司，也包括第一创业、东北证券、世纪证券等中小规模证券公司。

出现4级评价结果，影响证券公司的是它们吗？ 这是证券公司最关注的事情。

根据规定，年评文件结果显示，全国转股企业分别在挂牌推荐、持续监管、并购重组、股票发行和上市等业务方面比较主办证券公司实行差别化制度安排的新业务或新产品优先试点顺序所依据的日常报告频率、现场和非现场检查频率，

业内人士表示，新三板市场监管越来越严格，要在万家挂牌公司的市场上挖掘机会，主办证券公司在合规方面也需要花足心思。

96家证券公司的年度评价

在公布了10多个月的主办证券公司执行质量月评价后，全国转股企业公布了主办证券公司的第一年评价结果。 96家证券公司中，19家主办证券公司进入1级序列，18家主办证券公司进入4级序列。

具体来看，主办的证券公司既包括国泰君安、海通证券、申万宏源等大型证券公司，也包括第一创业、东北证券、世纪证券等中小规模证券公司。

此次评级结果值得注意的是，进入4级序列的18家主办证券公司中，除国融证券、银泰证券、中航证券、中天证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、民族证券、大同证券、东方财富证券等小证券公司外，还包括中金企业、东兴证券、国海证券等

在班次之间进行业务时，是否有限制还不清楚。 根据本次年度评级结果获得一级评级的证券公司新三板负责人表示，诚然，股权周转系统鼓励证券公司快速发展新三板业务，但此次评级应该影响不大。

进入今年以来，许多证券公司减少了对新三板的投资，但如果限制班次较低的证券公司开展新三板业务，新三板部门就没有存在的意义。 北京另一家家庭型证券公司的相关人士说。

偏差评估会影响几何图形

实际上，全国持股企业根据去年4月以来主办证券公司的业务质量状况进行了考核计算，并于每月上旬公布了月考核结果，公布了当月主办证券公司存在的突出问题。

根据评估结果，全国转股企业对主办证券公司实行差别化制度安排。 其中，月评结果用于日常监管，例如要求上月月评结果排名前十的主办证券公司每月电话咨询，必要时提交书面证明和现场检查。

年评档案结果分别是在挂牌推荐、持续监管、并购重组、股票发行、上市等业务中，与主办证券公司相比实行差别化制度的新业务或新产品优先试点顺序所依据的日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等 具体的差异化计划将在制度运行过程中根据需要持续调整，全国转股企业将以不同的形式不定期在市场上公布。

评估结果与证券监督管理委员会实施的证券企业分类评估体系对接，年度评估结果报送证券监督管理委员会，并抄送证券监督管理委员会各派出机构，根据证券监督管理委员会分类评估工作的统一部署解决。

值得注意的是，今年7月，全国股票交易企业发布了新修订的《主办证券公司业务质量负面行为清单》。 相对于年3月31日公布的第一版负面清单，主办证券公司的负面行为从35件增加到44件。 其中，股票登记等负面行为是此次修订新加入的复印件。

新闻披露要求进一步加强，在以前的版本中，作为新闻披露的负面行为，有上市公司公告临时更正、新闻披露流程错误在线更正、上市公司定期报告发布全国私募股权系统警告函或更正请求。 在最新版本中，新闻披露的负面行为改为在线或在线修改新闻披露文件，不履行预审职责，不按要求及时、准确提交定期报告预审表，新闻披露文件应修改/补发bpm系统 或应在线修改/重新发行，但不通过在线修改/重新发行渠道，以及重要资产重组新闻披露文件有明显缺失或严重错误等4个副本。

公开资料显示，新修订版本的定义更为细致，与复制相关更为广泛。 同样大幅度的修订也出现在招牌推荐这个大项目上，全国股票周转系统就是这个版本，将招牌申请资料的负面行为细分为三个不同的部分，分别是新闻披露、回答、内核。

新的负面清单将从8月月度评估开始正式实施，还将影响到下一年主办证券公司的执行评估结果。

评分规则

此次评估是全国持股企业按综合积分值、减分、加分积分大致计算主办证券公司年5月1日至年4月30日的考核积分值，并按考核积分值和其他积分大致明确主办证券公司各年度的结果。

通常，全国转股企业无业务质量负面记录的主办证券公司基准点设定为100分，其中发卡后无监管、交易管理、综合管理业务业务业务质量负面行为记录的基准点值分别设定为30分、30分、30分、10分。

对比各类指标，指标数值为0的主办证券公司获得基准点值大于0的主办证券公司，首先按指标值排序，排名前5% (含)、5%-20% (含)、20%-40%、40%-70% (含)

其中，1级为前20%的主办证券公司2级为前20%-60% (含)的主办证券公司3级为前60%-80% (含)的主办证券公司4级为80%后的主办证券公司。

根据规则，这些情况被严重扣分。 主办证券公司被要求主办证券公司及其相关人员就有关问题进行说明、证明、公开，约定会见并要求书面承诺的，每次减1分。 主持证券公司发行警告函，被责令改正，每次扣除两点。 证券公司或其相关人员被采用暂时不受理发行文件的，限制证券账户交易的，每次扣除3点。

证券公司及其主办相关业务的人员受到举报批评，被公开指责的，每次扣除4点。 主办证券公司受到限制，在结束相关业务之前被暂停的，每次扣除8点。 证券公司在主办非上市公用企业相关业务过程中发生违法违规行为，被证券监督管理委员会及其派出机构采取行政监督措施的，每次被拉到5点，被证券监督管理委员会及其派出机构行政处罚的，每次被拉到8点。

然后，还有积分基准。

证券公司推荐行为卡公司家数位于领域前5位、前10位、前20位的，分别加2点、1点、0.5点。 主办证券公司股票发行次数位于领域前5位、前10位、前20位的，分别加3点、2点、1点。

证券公司主办的市场股票成交量数值位于领域前5位、前10位、前20位，分别加1.5点、1点、0.5点。 证券公司主办市的及时性指标位于领域前5位、前10位、前20位的，分别加1.5点、1点、0.5点。

证券公司提供的重组服务数量为领域前2位、前5位的，分别加2点、1点。 主办证券公司在最近6个月的考核期内实施积分前的积分值持续位于领域前5位的，在全年考核时加5分。

证券公司建立适应全国股权转换系统优势的证券业务体系，设立专业一级部门或者专业子公司开展全国股权转换系统业务的，在年评时加2分。

此外，证券公司的负面清单还列出了34种负面行为。 这包括推荐挂牌负面行为、监管挂牌后负面行为、交易管理负面行为、负面行为综合治理等四大类。

从各月估值情况看，负面行为记录情况主要包括限股份数计算错误，公开转让凭证部分复印件与实际不符； 特别解决工作未按期提交申请，复卡申请通过后未公开公告，除权除名工作未提交申请的临时公告标题与文案不符，公告文案有误，公告入驻错误； 上次取消本市申报或其申报数量成交不足1000股的，5分钟内未重新估算； 存在支付保费时在申请协议转让方法中填写的股东大会召开日与股东大会决议日不一致，申请文件上未盖公章和骑马公章等问题。

世界上上市企业数量最多的交易所[/s2/]

以年6月《国务院关于全国中小企业股权转让系统的政策决定》出台为标志，新三板从小规模区域试点扩大到全国。 短短几年，新三板挂牌公司已经突破万家，成为世界上上市公司数量最多的证券交易场所。

根据股权周转系统公开数据，截至8月29日，新三板挂牌企业达到11579家，总股6730.50亿股，其中无限抛售股3182.80亿股，总市值5.09万亿元。

从上市公司的股票交易情况来看，截至8月29日，上市公司股票累计成交8.74亿元，其中市道法转让的股票成交3.37亿元。

公开数据显示，从年到年，新三板品牌企业整体收益增长分别为11%、17%、17%，净利润增长分别为24%、42%、7%。 正如全国股权转换系统企业董事长谢庚在上周召开的新三板市场建设媒体通气会上介绍的那样，如果排除金融公司，新三板非金融性公司的年净利润增长也维持在20%以上。

数据显示，挂牌公司中，高科技公司占65%。 年，1098家公司净利润超过3000万元，150家公司净利润超过1亿元。