“香港证监会严惩上市保荐人 4大行共罚八亿历史破纪录”

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严惩香港证券监督管理委员会、上市保荐人4人。 打破共计8亿人的历史记录

香港股票信息显示，香港证券监督管理委员会将严厉打击保荐人的失职行为！ 周四( 3月14日)，记者对包括UBS(UBS )、渣打证券、摩根士丹利、梅里尔·林奇在内的4家外资大银行表示，他们作为上市申请人被罚款近8亿元，创历史最高纪录。

一家外资大公司UBS因申请中国森林、天合化工( 01619 )等3起上市，未尽到保荐人的责任，被证券监督管理委员会罚款3.75亿元，打破了以往单一保荐人企业员工不足造成的最高罚款金额。

保荐人的业务是协助企业申请上市，需要确保代表企业符合法律法规、充分披露等所有上市条件。 但近年来，新上市公司质量日益恶化，香港证券监督管理委员会主张全力打击保荐人的不当行为，追究保荐人企业及其高管的责任。

香港证券监督管理委员会星期四才插手，罕见地一天对4家外资巨头采取了纪律行动。 其中，除了对UBS采取的行动最严厉、罚款最多外，还暂时&lsquo； 就机构融资提供意见牌照(俗称六牌照)的一年和取消主管人员岑天牌照的两年。

根据香港证券监督管理委员会的调查，UBS未对中国森林业务的许多核心领域，即林业资产、采伐活动、保险对象范围和客户等进行适当审查和核实，也未允许天合化工管理职称评审程序，解决了客户访谈中出现的预警迹象。 关于其他企业，证券监督管理委员会对其他各方的惩戒手续还在进行中，因此不公开相关调查。

的森林于2009年12月3日上市，股票自年1月26日起停止买卖。 该企业随后清盘，于年2月24日被取消上市地位。 天合化工于去年6月20日上市，股票于去年3月26日停牌，并于去年5月24日进一步被证券监督管理委员会责令停牌。 另一位负责UBS和中国森林上市申请的联合保荐人渣打证券被证券监督管理委员会罚款5，970万元。 这同样也是因为对中国森林业务的许多核心领域没有进行合理的职务审查。

天合化工的其他两位联合保荐人摩根士丹利和美林分别被证券监督管理委员会罚款2.24亿元和1.28亿元。 根据证券监督管理委员会的调查，摩根士丹利和美林没有遵循职务审查会见的具体指导。

香港证券监督管理委员会强调保荐人对上市过程控制很大。 保荐人的职称评审工作不达标、不适宜上市的企业仍获得上市地位，最终破产，将给公共投资者带来巨大损失，损害对香港金融市场的信心。 因此，对于推荐者的不足，有必要施加有阻止作用的惩罚。

该会行政总裁欧达礼表示，执法活动结果显示证券监督管理委员会重视保荐人的高行为标准。 这是因为可以保障投资者，维持香港金融市场的声誉。 相关执法行动向市场传达强烈清晰的信息，应当对失职保荐人所犯的失当行为毫不犹豫地追究责任。

渣打负责人表示，集团年初宣布关闭机构的股权部门、股权研究及股权资本市场活动业务，包括上市保荐人活动。 渣打将来将继续投资以确保合规，改善所有业务标准。

市场是投资者&lsquo； 排水安排。 证券监督管理委员会此前在市场失当行为审判处对中国森林前主席李国昌和李寒春前行政总裁展开研讯手续，指出两人涉嫌披露虚假或误导性资料，根据《证券及期货条例》第213条请求法庭授权令，要求两人办理小股东&lsquo； 把水放回去。 即使听到有关进展，证券监督管理委员会发言人也不作评论。

值得注意的是，与推荐人纪律行动尘埃落定相比，市政府传达了以下纪律行动，或涉及到会计师等其他专家。