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若干公募基金查明了整改情况

【深圳商报/读创信】(记者詹钰叶)数家公募基金在年报中明确了在报告期内被监管责令改正或处罚的情况。 从整体来看,违规情况风生水起,多发生在中小基金企业。 最近,基金的第三方销售机构、私募也重拳出击。

根据本策略精选基金年报,因本基金报告期内内控制度不完善,现行制度未得到比较有效的执行,被重庆证券监督局责令整改,暂停相关业务的行政监管措施,采取对相关负责人发出警告函的行政监管措施。 并且本基金相关分管干部被认定为不适当人选措施的决定,目前企业正在整改中。

“数家公募基金披露整改情况”

接到金信基金等被责令整改等监管通知的若干中小基金企业表示,目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

最近,第三方基金销售机构和私募基金收到了警告函。 日前,由于上海久富基金销售有限企业存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公室、企业持续经营能力严重不明朗等问题,上海证券监督局决定对基金销售相关业务采取12个月的行政监管措施。

标题:“数家公募基金披露整改情况”

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