“减资又停业务 太平洋另类投资子企业与领域背道而驰”

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减少资金停止业务的太平洋另类投资子公司与领域背道而驰

为了抓住科技创板迅速发展的机遇，证券公司纷纷增设或增资另类投资子公司。 太平洋证券不仅对另类投资子公司进行减资，而且由于风险管理不到位，另类投资子公司受到监管处罚。

停止业务三个月

7月15日晚，太平洋证券发布公告称，由于下属全资替代投资子公司对太证非凡投资有限企业(以下简称太证非凡)监管不到位，未能有效催生太证非凡合规风险管理和审慎开展业务等问题，云南证券监督局将推出太平洋证券替代投资子公司。

公告称，太平洋证券于6月28日收到云南省证监局《限制业务活动预告知书》。 7月12日，企业收到云南省证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。

经过调查，云南省证券监督局发现，太平洋证券对下属完全替代投资子公司的非常好的监管不充分。 如许多审批事项考核和痕迹不规范、总经理离任不进行离任考核、重要印鉴管理、印制不规范、风险管委会缺乏独立性、部分协议、合同、投资决策表未经合规、风险管理师考核，投资后管理不规范、一定

根据有关规定，云南省证券监督局决定，自收到行政监管措施决定书之日起，暂停太平洋证券另类投资子公司业务(不包括项目终止或投资标的股权转让)三个月。

针对此次处罚，太平洋证券在公告中表示，将按照《政策决定书》的要求积极改进，进一步加强对全资替代投资子公司的太证非凡监管，督促其加强太证非凡合规风险管理，审慎开展业务。 证据是按照监管要求有序改进，今年以来没有新增投资项目，加强了存量投资项目退出工作。

太平洋证券表示，这些决定不会对企业经营产生较大影响。 现在企业的经营状况正常。

减资与领域背道而驰

迄今为止，太平洋证券对太证非凡进行了减资。

6月25日，太平洋证券发布公告称，近日，太证获得上海市崇明区市场监督管理局颁发的《营业执照》，注册资本由11亿元改为8.5亿元。

这种减资趋势与市场趋势背道而驰。

进入今年以来，特别是在科技开发和投资制度的促进下，各证券公司相继增加证券公司的替代企业，并申请新设和增资等。

截至目前，中国证券业协会共公布16次相关名单，设立另类投资子公司共计59家。 此外，国信证券、南京证券、浙商证券、山西证券、西部证券、中航证券等纷纷表示将设立另类投资子公司。

另外，与太平洋证券发表减资不同，发表相关公告的证券公司大部分是增资另类投资子公司。

据记者不完全统计，截至目前，东方证券、中信建投证券、华泰证券、中原证券、东吴证券等相继向另类投资子公司增资，增资额达100亿元规模。

替代子企业业绩损失

资料显示，太平洋证券是全国性的综合类证券公司，2004年1月6日在云南省昆明市注册成立，注册资本6亿6500万元。

年度，太平洋证券实现营业收入3亿9300万元，比去年同期减少69.96%，净利润为13亿2200万元，比去年同期减少1237.14%，在35家a股上市证券公司中业绩垫底。 其年报显示，企业股票质押式回购业务中多只股票价格跌破平仓线，融资者无法按期还本付息，到期回购未能及时处置，为资产减值做准备9亿5900万 按此金额计算，太平洋证券股票担保回购业务的损失占全年总损失额的72.54%。

太平洋证券年报显示，太证成立于年2月6日，从全年经营业绩来看，收益净利润出现亏损。 年，太证非凡营业收入-8507.64万元，净利润-8959.4万元，年营业收入、净利润分别为1503万元、438万元。

太平洋证券表示，相关处罚决定不会对企业经营产生较大影响。 许多证券公司重视另类投资子公司的快速发展，首要原因是想拉拢科创板和投机会。 另一方面，据记者调查，太平洋证券没有科技发展基金项目申报，但其他投资银行项目屡屡受挫，目前4个上市申报项目全部处于考核中止状态，其他储备项目8个。

(复制来源:国际金融新闻)