“监管联动严防场外配资 多部门近期召开专项会议”

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许多与监管联动严防场外筹资的部门最近召开了特别会议

今天，证券公司中国记者从多家证券公司获悉，上周五证券公司召集了符合外部访问条件的证券公司召开了特别会议。 主要副本禁止证券公司外部访问和筹资。 记者了解到，参加上述会议的证券公司至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券等。

并且，地方证券监督局已经迅速行动，陆续赶到辖区内的证券企业，对异地违规资金进行了现场大检查。 3月7日，广东省证券监督局召集本辖区相关证券营业部负责人进行座谈； 3月8日上午，浙江证券监督局召开辖区证券经纪业务合规风险管理座谈会，会议复印件均涉及严禁异地筹资。

相关人士表示，部分网上交易系统本身存在缺陷，可以被一些配资企业利用，破解相关接口建立配资平台。 配资企业的技术人员在破译相关接口后，直接通过配资平台和伞式账户进行访问。

3月13日，a股三大股价小幅低开后迅速下跌，创业板股价一度超过5%，前期高位强势股集体下跌。 截至收盘，上海综合指数下跌1.09%，深成指下跌2.53%，创业板下跌4.49%。 中证协召开严禁配资等特别会议

今天，相关证券公司传达上周中证协会研讨会精神的纪要在网上广泛流传，主要文案有6个重点

1、深刻反思和吸取年市场异常波动的教训；

2、证券企业必须切实履行主体责任，勤勉尽责；

3、严格规范外部访问，洗清风险；

4、好好管理销售部、工作人员。 不得为配资提供任何便利；

5、研究部门要客观、理智、慎重地发表言论，不要夸大、情绪化的语言；

6、加强舆论监测。

中国记者从多家证券公司证实了上述研讨会属实。

据悉，上述研讨会的议题主要有两个，一个是禁止证券公司外部访问，一个是资金筹措，符合异地访问条件的证券企业都呼吁参加，证券监督管理委员会机构部的相关负责人也参加并发表了演讲。

参加的证券公司在内部发出通知，要求证券公司业务部门和各分支机构严格执行中证协会会议的精神，规范执行、合规执行。 此外，研究部门应当多次采取独立、客观、专业、审慎的专业态度，客观、合理地发言，以免夸大、误解，严禁非法筹资进入证券公司。

各地证券监督局召开座谈会了解异地筹资情况

3月7日，反映近期市场场外融资抬头的情况，广东省证券监督局召集本辖区相关证券营业部负责人进行座谈，了解证券经营机构掌握的场外融资模式、对象、趋势等情况，对证券经营机构防范场外融资风险提出了确定的要求

一是禁止与各类筹资机构合作开展业务。

二是加强异常交易监测和技术系统的安全防护。

三是深入开展投资者教育推广等正面宣传活动。

3月8日上午，浙江证券监督局召开本辖区证券经纪业务合规风险管理座谈会，要求各证券经营机构加强合规意识，加强内控，做好万无一失的准备，严格落实证券经纪业务和融资融券业务客户的合规性管理，加强客户异常交易管理， 做好技术系统安全维护工作，强调了当前证券经纪业务合规风险管理的具体监管要求，提出了以下4个具体要求。

一个是全面落实认识你的顾客。

二是深入开展投资者教育事业。

三是切实做好交易新闻系统的安全防护。

四是严格禁止参加非法场外筹资活动。

证券公司积极为新闻系统的外部访问平台做准备

2月1日，证券监督管理委员会就《证券企业交易报系统外部访问管理暂行规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。 《规定》确定了证券公司交易新闻系统的外部接入业务相关重点，业内人士认为，这有利于提高a股市场流动性，各种量化交易有望迎来春天。

证券公司中国记者表示，证券公司已经开始积极准备新闻系统的外部接入平台。

东吴证券表示，新闻系统外部接入平台于2008年8月正式上线，具备接入管理、风险和异常识别能力。 目前正在结合最新的监管要求，以及领域统一标准的风控体系，运用有东吴特色的自主研发来实现。

通过尽职调查、访问规范、风险控制、运维控制及性能优化五个方面，反复了解客户，规范访问，严格管理风险，实现三大优势。 1、外部访问合规账户体系的审核流程和风险控制与管理； 2、外部访问将对现有的反系统性能和安全的影响降到最低3、统一的外部访问监视、统计和申请新闻。

东吴证券表示，新闻系统外部接入规范和流程主要准备工作已经基本就绪，接入平台后续相关技术优化工作正在稳步开发，5月底功能将基本就绪。

国信证券表示，交易系统外部接入的开放，有望进一步激发市场活力，提高市场风险偏好。 另外，由于定量基金交易频率高、交易量大，证券公司的交易佣金收入有望上升。

证券公司外部访问管理暂行规定征求意见的期限已经过去

证券监管委员会表示，近年来，随着证券市场的快速发展，公募基金经理、保险企业等机构投资者的交易占有率逐年上升，过去以人手为主的操作方法已无法满足仓储管理、统一风控等诉求。 《规定》将考虑传统非规范交易新闻系统外部接入出现的风险和问题，借鉴成熟的市场经验，引导证券企业在安全、合规的前提下，为机构投资者的合理化诉求提供外部接入服务。

根据《规定》，证券企业是提供交易新闻系统外部访问服务的责任主体，必须在严格控制风险的基础上谨慎开展相关业务活动。 充分判断访问诉求的合理性，全面验证投资者的资质条件，在完善验证相关系统功能的访问中切实履行管理职责，严格管理风险，确保外部访问始终保持合规、安全、稳定的状态。

中国证券监督管理委员会特别指出，《规定》规定的交易新闻系统外部访问活动必须严格遵循证券市场现有的交易机制。 有关程序化交易等新交易方法的监管和自律要求，在相关规则制定后，必须由外部访问系统一体遵循。 这意味着对程序化交易等新交易方法的监管和自律将来会进一步制定细则。

根据相关通知要求，此次公开征求截至2019年3月2日的一个月的意见。

证券监督管理委员会很早就着手非法筹资

与卷土重来的场外资金相比，证券监督管理委员会2月25日宣布，将密切关注这一点，指导有关方面依法加强对交易全过程的监管。 各证券企业必须严格执行经纪业务和融资融券客户的妥善性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统的安全防护。 我们还希望广大投资者合理投资，防范投资风险。

另外，一些规模急剧增长的评级基金最近受到监管层窗口的指导，要求在年末年初的规模上控制市场份额。 基金企业还汇总发布了该公司评级基金暂停大额申购、转贷转为业务、确定业务的公告。

根据沪深交易所基金公告，截至2月26日，300个等级、100个等级、互惠B等130只等级基金公告暂停大额申购、定期定额投资并转为业务。 中信建投表示，监管将严防激进杠杆资金上市，叠加各资金来源的阶段性疲软，市场上涨动力将下降或放缓。