“证监会出手:严禁基金经理＂挂名＂ 申报产品新增承诺书”

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证券监督管理委员会着手:严禁基金经理挂名申报产品新承诺书

中国基金报

23日，多家基金企业接到证券监督管理委员会最新产品申报要求，要求拟任基金经理和警部长承诺产品无挂名行为。 已经列入申报环节的产品需要补充这个资料。

上周日晚上，基金君说:“产品更多！ 挂名基金经理问题突出”，其中随着产品数量增多、小型基金大量涌现，基金经理挂名问题在基金经理和基金销售之间日益突出。 基金经理的名字是确定的违约行为，但在基金行业中这种现象一直存在。 本周的报道还刊登在了《中国基金报》上。 周二，监管部门公布了相关监管政策。

我听说这个政策是证券监督管理委员会周一晚上决定的，从周二开始让各基金企业执行。 一位业内人士昨天对基金君说。

业内人士表示，以往在申报新基金时，其实基金企业也必须做出相关承诺，基金经理必须勤奋负责地进行基金投资。 但是，昨天，证券监督管理委员会对基金企业提出了新的要求，要求单独对挂名问题作出承诺，要求基金管理人和警部长都必须承诺无挂名情况。

这个消息一出来，一位业内人士就对记者说，这个要求对业内是好事。 这个确定的规定可以减少行业基金企业打边球空之间的动力，有助于提高领域的规范化运营水平。

附:

产品更多！ 挂名基金经理问题突出

中国基金新闻记者应该特别出色

随着新基金密集发行、小型基金大量涌现，基金经理挂名问题在基金经理和基金销售之间日益明显的矛盾。

只有名字的基金的销售相关的

与基金投资的矛盾

最近，业内一位基金企业人士向记者表示，对于徒有基金经理之名的问题，他们的渠道销售与基金经理的想法针锋相对，矛盾十分明显。 另一家基金企业的基金经理最近向记者表示，公司希望基金经理自称产品，为此感到烦恼。

基金经理的名字是确定的违约行为，但在基金行业中这种现象一直存在。 随着基金数量的迅速增加，小型基金的大量涌现，基金经理挂名的压力越来越大。

基金经理的成名现象主要有两种情况。 一是多人共同提交名单只提交基金，但这些基金经理并不都参与基金操作，很难从外部识别实际操作的基金经理。 另一种情况是，操作者不具备基金经理资格，需要基金经理出名字。

对规模稍小的基金来说，如果知名基金经理能挂名，对销售的影响非常大。 基金销售人员说。

但是站在基金经理的立场上，就不一样了。 一位基金经理对记者说，他感到不安，想把企业无法管理的产品命名。 能理解销售的想法，不容易调动资金。 这位基金经理说，我其实心里没底。 我不知道这笔基金今后会变成什么样，但这必须算在我头上。

光是名字，负面影响就很大

在基金经理的各种担忧中，人们担心成名是否会影响基金经理及其产品的评价和评价。 据相关评级机构介绍，向机构投资者推送产品时，他们会尽量去除知名因素，但在评价基金经理和产品时，一定会根据基金公告中基金经理的情况进行评价。

诺亚正行公开募集研究中心的研究经理李懿哲就基金经理的业绩评价表示，从量化的角度出发，可以先从单基金经理管理的产品开始，剥离挂名的影响。 因为基金经理的风格通常不会因产品而有很大不同，所以准确度还是很高的。 但是，要正确考察业绩，需要进行纯调查，这是定性的，光靠名字的要素不能看指标，所以要正确评价基金经理，需要长时间的跟踪、研究、沉淀。

他分析说，徒有其名的不良影响首先在于评价的精度。 有些小额基金是双基金经理管理，因为存在挂名因素的混乱。 一些基金企业依靠明星基金的经理人效应拥有流量，试图救活濒死的产品。 从数值化的角度来说，如果用算术平均的方法进行评价，微型基金的存在会对评价结果产生较大的影响，而用加权方法进行评价则影响较小。

对此，上海证券基金研究中心主任刘亦千向记者表示，基金经理的名字有很多负面影响，肯定会影响基金经理的评级评价，影响非常差。 刘亦千说:“与基金的评级相比，很难确定它是否只是名字。 专业评级机构确实可以通过尽职调查了解实际情况，并提供给机构投资者，但对大多数投资者来说，无法获得这一消息。”

这可能也会影响基金经理的信誉度。 一位业内人士告诉记者，以前就有类似的例子。 一家银行渠道向基金经理询问产品是否为挂名产品时，基金经理予以否认，但经过长时间的投资管理，他觉得渠道不正常，追问后，他承认，基金经理确实挂名。 对这位银行渠道负责人来说，今后该基金经理的信誉度与预期相差甚远，今后难以合作。

刘亦千认为，光是基金经理的名字不仅会让基金经理的诚信打折扣，还会损害企业的企业品牌度。 基金销售可能更容易销售产品，但基金企业承担了企业品牌不诚信的代价。 此外，基金经理在挂名后将承担一系列风险，如果基金业绩不佳或出现踩雷情况，或该基金受到监管处罚，将直接影响挂名基金经理。