“98家券商最新分类结果出炉！15家跻身AA 整体突出四个引诱三大亮点”

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刚才，中国证券监督管理委员会公布了年证券企业的分类结果。 这也是新版分类监管规定出台后首次公布。

a级企业新增9家

今年的a类企业共有47家，比去年增加了9家。 其中，a级企业共有15家，比去年增加了5家。 a类企业共有32家，比去年增加了4家。

今年有近20家小型证券公司被评为a级。

风险频繁的网络证券继续垫底，被评为d类。

年证券企业分类结果(按企业名称拼音排列) ) ) )。

资料来源:证券监督管理委员会网站

三个亮点

证券监督管理委员会于7月10日发表了《关于撰改<； 证券企业分类监督管理规定>决策”。 这也是新版分类监管规定出台后，首次公布分类结果。

图片来源:证券监督管理委员会网站

业内人士表示，新规出台后，分类结果呈现出特色化、专业化、差异化三大亮点。

专业化是指证券企业突出本职工作，引诱其发挥非凡的优势。

在差异化和特色化方面，今年的分类在财富管理、机构客户服务、财务顾问等特色化业务方面，一些中小规模证券公司获得了积分。

实现四种诱惑

业内人士表示，此次分类结果在风险管理方面实现了四大诱惑。

一是诱惑证券企业更加重视风控指标的持续是有效的。 在最近3个、4个考核期间，主要风控指标持续达标，分别加2分、3分，领域参与考核主体均获得上述加分。

二是诱惑领域更加重视资本约束。 评估期内风险评估率达到130%，且净资本在150亿元以上，风险评估率达到130%的，分别加2分、1分。 近三分之一的证券企业获得了两点积分。

三是诱惑证券企业更加重视风险管理的全面展望和风险监测的比较有效性 证券企业实现风险控制指标，表管理、风险管理全面覆盖国内外子公司，统一管理同一业务和同一客户的信用风险，各项业务数据日益系统化收集，各类风险控制指标按t+1计量、报告并加1分。 今年一些证券公司获得了这个积分。

四是使证券企业业务的快速发展状况和风险管理能力更加适应。 在一些企业中，公司治理、合规管理、全面风险管理可能不适合业务的快速发展态势。 这次细化了风险管理能力评价指标和标准，在分类评价结果中更准确地反映了证券企业的合规状况和整个领域的结构。

请勿用于商业目的[/s2/]

证券监督委员会表示，证券企业的分类结果不是对证券企业信用状况和等级的评价，而是证券监督管理部门根据审慎监管的需要，以证券企业风险管理能力、持续合规状况为基础，结合企业业务快速发展状况，对证券企业的综合评价， 最能体现证券企业治理结构、内部控制、合规管理、风险管理及风险管理指标等与其业务活动相适应的整体情况。

根据《证券企业分类监管规定》，证券企业分为a(AAA、aa、a )、b ) bbB、BB、b )、c ) CCC、c )、d、e )五大类11个等级。 a、b、c三类中的各级企业都是正常的经营企业，其分类、等级划分仅反映与企业领域内的业务活动及其风险管理能力和合规管理水平相适应的相对水平。 d类、e类企业分别是潜在风险可能超过企业可接受范围的企业和因发生重大风险而被依法采取风险处置措施的企业。

证券监督管理委员会根据证券企业的分类结果，对不同类型的证券企业在监管资源分配、现场检查和非现场检查的频率等方面实行差异化的监管政策。 分类结果主要为证券监督管理部门采用，证券企业不得将分类结果用于广告、推广、营销等商业目的。