“坚决打击恶意规避退市行为 证监会六大要点确保提高上市企业质量”

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坚决打击恶意规避退市行为的证券监督管理委员会6个着力点，确保上市公司质量的提高

原标题:用拳出击！ 坚决打击各种恶意，避免退市行为，组织证券监督管理委员会6个着力点确保上市公司质量提高是大势所趋，更具实效

11月10日，证券监督管理委员会召开《国务院关于提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)动员安置会，深入动员和全面部署证券监督管理委员会系统稳步推进上市公司质量提高的员工。

会议安排了六个重点进行工作

全面启动上市公司治理专项活动

紧紧关闭入口，向市场引入根源活水

畅通出口管制，抓紧退市制度改革落地实施

依法调查资金占用和违约的保证

继续降低上市公司的股票担保风险

落实零容忍要求，严厉打击违法违规行为

六方面提高上市公司的质量

会议要求以提高上市公司质量为上市公司监管的重要目标，全面落实《意见》各项要求，细化任务分工，抓紧制定一系列制度规则，处理好关键问题，处置化解一系列企业风险，确保上市公司质量提高工作的势头和实效性。

要点一:全面启动上市公司治理专项行动

会议提出，以上市公司的管理专业行为为线索，不断提高上市公司的管理水平。 转变监管理念，多次进行新闻公开监管和企业管理监管的两轮驱动。 全面启动上市治理专项活动，促进企业自主调研改进，完善企业治理规则体系，强化企业治理底线要求，健全企业治理长效机制。 落实国有企业改革三年行动方案，推进国有控股上市公司优化上市公司。

据了解，证券监管委员会将加强公司治理作为当前和今后的重要业务，包括完善上市公司治理制度规则、强化上市公司治理底线要求、倡导上市公司治理最佳实践、加强公司治理状况的报道披露等

要点2 )将良好的入口封闭在市场中，导入作为源头的活水

会议建议，切实关闭入口，向市场引进源头活水。 深刻理解注册制改革的初衷和使命，从源头上提高上市公司的质量。 沪深交易所必须移动关口，守住板块定位，在上市宣传、考核等各个环节承担监管责任。 会议机关要加快职能转变，重点抓好规章制定、统筹协调、考核监督、发行监管等工作。 派遣单位要发挥属地特点，严格监管要求，做好领导检查和现场检查。

信息显示，证券监管委员会按照股权融资快速发展、上市公司质量提高、优质投资标的增加、实体经济服务的总体要求，科学合理地维持新股常态化发行，重视市场投融资两端均衡建设，确定市场预期，建立良好的市场生态系统

要点三)坚决打击各种恶意，避免退市行为

会议建议，顺利关闭出口，抓紧退市制度改革落地实施。 贯彻关于退市制度改革的部署和《意见》的要求，严格退市监管，完全完善退市标准，简化退市手续。 交易所必须切实承担主体责任，各派出机构要加强与地方政府的合作，坚决打击各种恶意规避退市的行为，严格处理以煽动纠缠不休的访问等方式对抗监管的行为。 拓宽多种退出渠道，充分调动相关方面和地方积极性，以批量重组、批量重组、自主批量退出为着力点，促进库存上市公司风险有序明确。

11月2日，中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》。 中国证券报记者从接近监管者那里获悉，证券监督管理委员会和交易所根据中央深改委和国务院的部署，吸收科技创意板、创业板注册制退市改革的经验，总结退市监管中存在的问题，抓紧完善退市规则，加快配套制度落地。

要点四)依法调查资金占用和违约的保证

会议多次提出分类处置，依法调查资金占用和违约担保。 根据《意见》提出的分类处分大体上是给上市公司时间，促使其真正改善。 各派出机构应当积极争取地方政府和相关部门的支持，共同推进本辖区上市公司的限期治理工作。 期限内未完成改善或者新发生占有保证的，依法严惩。

要点5 :持续降低上市公司的股票担保风险

会议上多次提出长期工作，持续降低上市公司的股票担保风险。 股票担保风险的化解已经取得了阶段性的效果，但之后的处置仍然具有困难性、长时间性、多复杂性和重复性。 在重复增量化学库存管理的基本情况下，协调推进场内外市场的一贯监管，打好质押风险化解攻坚战的后半场。

证券监督管理委员会上市企业监督管理部主任李明日前表示，证券监督管理委员会将督促负责人在期限内解决已经形成的资金占用和违规的担保问题，保护上市公司的利益。 对期限内未改善或新发生的资金占用、违约担保等行为要严加调查，涉嫌犯罪的要依法追究刑事责任，决不姑息。

要点6 )严厉打击违法行为

会议提出，落实零容忍要求，严厉打击违法行为。 深入贯彻国务院金融委员会的要求，围绕健全证券法执行司法体制机制、严查大案要案、健全民事赔偿制度等任务，加强与相关部委的信息表达协调，细化实务措施，抓紧落实落地。

业内人士期望，证券监管委员会各方、立体追究责任的努力有助于行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、相互支撑的立体、有机体系的形成，对造假者形成较为有效的威慑，大幅改善市场生态，保障我国资本市场沿着法治诚信之路稳定而遥远，

形成提高上市公司质量的事业力量

会议强调，要贯彻《意见》要求，为提高上市公司质量继续加强合作。 进一步加强与相关部委、地方政府等的协同合作，加强实务主动性、实效性、期待性，切实推进《意见》各项安排的成效。

中国人民大学金融证券研究所联合所长赵锡军解体，提高上市公司质量是一项多方面的系统工程。 监管部门持续完善市场机制，优化市场环境，稳定市场预期，进一步推进共建、联合执政、共享联动协同，各部委、各级政府出台鲜明的支撑政策，支持上市公司优质快速发展，上市公司带动产业升级和产业集群