“上交所：要点监管利用新闻披露炒作概念等一些事项”

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上海证券交易所:利用新闻监管披露炒房概念等几个事项

原标题:利用新闻监督管理公开炒房概念等几个事项

资料来源:中国证券报

□本报记者黄一灵

11月24日，上海证券交易所发布《上市公司自律监管规则适用指引第3号新闻公开分类监管》。 《指导》着眼于企业、几个事项两个划分，突出监管要点，实施差异化监管安排。 根据新闻披露质量、规范运营水平、风险重要程度等明确要点对企业进行监管，根据若干事项披露对投资者利益、证券价格和市场秩序的影响等明确要点对若干事项进行监管，决定监管的范围。

要点牢牢抓住企业的要点

分类监管是上市公司持续监管的基本做法。 在新闻公开分类监管中，上海证券交易所监管要点涉及要点企业和要点几个事项两个维度。

要点在企业方面，上海证券交易所将4类企业纳入范围，重点关注其新闻披露的几个事项。 一是股票被实施了风险预警，年度报告被评为d，年报未能发表意见和否定意见，年度内控未能发表意见和否定意见等。 从总体上看，这类企业风险集中、家族数量少，一直以来市场和监管要点都是备受关注的对象，对其要点的监管符合市场预期和实践情况。

其中财务新闻和重大事项披露存在虚假记载、误导性陈述或者严重遗漏的，以占用非营利资金、违规担保、关联交易等形式侵占上市公司利润，利用新闻披露炒作概念，影响企业股票及其衍生品种的交易价格和投资者的投资决策

上海证券交易所企业监管部门相关负责人向记者表示，无论是4类要点企业还是8类要点几个事项，都是市场实践总结而成。 《指导》的发布越来越偏向指导性，告诉市场它们是重要的关注点，会朝着上市公司规范运营的方向发展。

上海证券交易所表示，对纳入要点监管范围的企业和一些事项，关心其相关情况的披露，根据情况开展预审，结合风险情况暂停其新闻披露直通工作，进行现场检查并做好管理。 要点对不属于监管范围的正常企业和一些事项，上海证券交易所根据现实情况简化新闻披露要求，开展事后审查，做好日常新闻披露和业务处理服务支持工作。

多次将监管和服务并行

在资本市场上，交易所既是监管者，也是服务者。 近年来，上海证券交易所始终坚持监管与服务并重，在服务中纳入监管。 《指导》除立足监管外，还着眼于服务，推动企业信披的比较有效性的提高和融资便利的增进。

在分类监管中，这一理念依然保持，服务文案丰富。 根据《指引》，上海证券交易所为上市公司提供政策咨询、市场培训、并购重组、再融资、股权激励、产品创新等专项业务支持，帮助上市公司积极开展投资者关系管理，深化市场信息表达，提高上市公司领域新闻披露质量，

并且，上海证券交易所将支持整个上市公司依法开展资本市场活动，根据企业的现实情况和诉求，提供比较性的服务。 例如，对近一年业绩考核结果为a或b的企业，支持根据现实情况简化新闻披露要求，对符合规定的配套申请适用中国证券监督管理委员会再融资、并购重组快速审查途径。 对近一年业务评价结果为c或d的企业，提供比较服务，诱惑和支持其规范运营，化解风险，提高新闻披露质量。