“国泰君安砸盘16股 新三板四大交易乱象曝光”

本篇文章1633字，读完约4分钟

国泰君安打盘16股新三板四大交易混乱明显

经记者王砚丹

新三板导演的风暴升级。 年12月31日的收盘给新三板投资者们留下了深刻的印象。 14时50分，国泰君安( 17.010，-0.37，-2.13% ) )市事业部以明显低于近期交易价格的价格抛售圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科等16只股票，造成上述股票尾盘价格大幅波动。 其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当天收盘价跌幅超过10%，跌幅最大，达到19.93%。

年1月29日晚，股权周转系统在官网上发布“公开谴责国泰安裕证券股份有限公司，公开谴责王仕宏，并向陈扬、李仲凯通报批评决策”，表示“执纪问责无化外之地”，对违法违规行为持零容忍态度。 据《每日经济信息》记者介绍，股转系统中至少出现了4个交易混乱现象。

国泰君31日回答说，将对相关负责人承担严肃的说明责任。

一个积极的改善的答复

与国泰-安12月31日的抛盘行为相比，股转系统认为，这些行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常的市场秩序，市场影响不良。 最终，股权转换系统公开谴责国泰安裕证券股份有限公司，公开谴责王仕宏，对陈扬、李仲凯通报批评，并填写诚信文件。

针对上述指责和处分，股权转换系统表示，王仕宏作为市业务部负责人，是从事市业务的直接主管，并负责向他人明确其进行市交易战略的行为。 陈扬作为场外市场部总经理，召集决定交易战略的部门会议，负有指导责任的李仲凯作为交易监督，直接指示交易员执行当天的交易行为，并负有直接责任。

对此，1月31日晚，国泰君安发布公告称，企业十分重视新三板业务的合规经营和风险管理，与这些问题相比，企业将进一步加强合规管理，积极改进，并对相关负责人负责认真解释

四种股票交易的混乱

记者了解到，除了国泰航空公司等故意砸盘外，新三板主要存在以下混乱。

第一个是利用账户群持续高价，以达到维持股价的目的。 典型的是中海阳的首席股东薛晓。 年3月12日至23日，共8个交易日，薛晓明采用薛晓明、孙某桂、薛某杰、王某文、薛某霞等8个账户连续申报，以高于做市商预估的价格大额申报，维持中海阳各交易日收盘价8元以上。 交易日8起累计达到941起。

与此相似的是中山帮。 年3月23日至27日，据全国股转系统交易监察系统介绍，约40宗交易以超高价成交，相关协议转让股票的有华恒生物、中科软等8宗。 最终调查结果显示，除中科软外，其余7股涉及中信证券( 14.160、-0.34、-2.34 ) )中山市中山四路证券营业部托管的4个账户，其背后的实际控制人之一是冼锦军。

第二个是交易员乌龙手指。 年11月27日，英大证券在为明利仓库提供市场服务的过程中，由于交易员操作失误、市场报价系统前端控制指标未设定等原因，相关股票成交价格瞬间上涨501.88%，三板市场指数瞬间上涨108.65点，涨幅7.35%点。

三是股东之间以超低价或超高价成交，这多见于协议转让。 新三板研究中心前期研究表明，从年1月1日至12月11日，1004家新三板企业发生异常交易，次数超过3万次。 如新三板之星九鼎集团，年5月27日，最高价格为800元，最低价格为1元(除权前)。 年3月26日~5月22日，每天最低价均为1分，最高价为几元几十元一百元。 最夸张的是，年4月10日，九鼎集团最低价1分，最高价152.1元。

第四个是自己买卖。 年1月22日，根据股票转移到系统盘后披露的交易公开数据，当天，京东健康发生协议转让，数量为1000股，价格为10元/股。 这笔一万元的交易有奇怪的地方。 买卖双方都是毕海光一人，发生在华融证券北京石景山营业部。 虽然不知道毕海光自我买卖的动机，但最终这笔交易让京东健康股价上涨了69.49%。

根据国都证券的说法，年将是新三板统治的一年。 新三板市场经过两年的快速发展，经过野蛮生长的时间，目前已进入深度管理阶段。 正因为有市场的合规性，分层发售才有意义。 这就是为什么最近导演了重拳的原因。