“57家券商分类评级被调降 16家在新三板留有案底”

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57家证券公司的分类评级下调16家，新三板仍有案底

来源:三板财富

与目前中国证券市场的管理相比，几乎没有人认为监管变得严格是空的说法。 虽然监管层没有公开表示，但监管变得严格的态势是，一次监管行动&lsquo； 水银腹泻，没有洞。

上周五，证券监督管理委员会向资本市场的主要服务机构——证券企业痛打杀手，用评级的方法与证券公司们计算了总账。 根据证券监督管理委员会公布的证券公司分类评价结果，95家公司中，共有57家评级被下调，只有7家评级上升。 其中，中信证券( 16.480，-0.04，-0.24% )、海通证券) 15.560，0.12，0.78 % )等7家上市证券企业被降级。

从结果看，证券公司分类评价的情况惨不忍睹。

受这一消息的影响，周一全天，a股证券领域整体板块也一片葱绿。 截至收盘，东吴证券( 14.170，-0.06，-0.42% )、山西证券) 15.540，0.02，0.13 % )下跌4%以上，26家上市证券公司中有1家收盘未上涨。

但是，富姐今天不是来讨论分类评级对证券公司股价的影响的，富姐很在意这些评级被下调的证券公司，在新三板也有几家分店。

如你所知，证券公司分类评价的审查期为每年的5月1日至次年的4月30日。

分析师表示，此次券商评级中，常规业务的减分主要发生在以下三个方面。▼

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两个违规操作产生的罚单

新三板业务中的违规行为。

其中，前两个理由比较容易理解。 从年下半年开始，在资金和政策的推动下，中国证券市场迎来了罕见的牛市，但随着监管层加强对场外资金市场的监管，市场高估的泡沫也被戳破。 此后，恒生电子( 61.910、-0.07、-0.11% ) )与多家证券公司一起为场外资金入场提供便利，证券公司的两融业务也频频被曝光违法违规。

第三个理由并不意外。 年新三板挂牌公司数量迅速增加，也经常主办证券公司不严格管理。 值得注意的是，在证券市场自年下半年开始下跌后，股权转让系统对证券公司在新三板主办的监管也开始加强。

据姐姐不完全统计，从年5月1日起至今年4月30日，证券企业为新三板业务共办理证券监督管理委员会、证券监督局、转股系统处罚案例48起，处罚措施包括会见、责令改正、提交书面承诺、出具警告函等。

详情请参阅下表▼

其中，发出警告函的主办证券公司共有7家，国泰君安( 18.080，-0.08，-0.44% ) 6.350，0.00，0.00 )，国信证券) 16.600，0.24，1.47 )

这8家证券公司中，只有国泰君安证券、东北证券、申万宏源、第一创业证券的评级没有下调。

此外，据富姐姐统计，在57家评级下调的主办证券公司中，有16家在新三板留下了案底。

详情请参阅下表▼

从表中可以看出，方正证券( 7.540、0.00、0.00% )、长江证券、华泰证券) 20.110、0.09、0.45% )、西南证券等2起被处罚。

特别要注意的是，年12月最后一个交易日，仅主导凌志软件等16家市股尾盘下跌的国泰环球证券，尽管受到了全国股转系统的公开谴责处分，但分类评级并未下调，为甲级证券公司。

但是，这并不意味着股票转到证券公司的票不会影响证券公司的分类评级。 要知道证券公司的分类评级无论是aa还是ccc都测量得分的区间范围。

也就是说，尽管分数下降了，但只要不突破区间限制，其评级就不会受到影响。

可以预见的是，随着监管收紧和股改系统开出的罚单数量增加，在未来一年，券商分类评级的结果将受到新三板业务的更大影响。

据我姐姐统计，截至今年5月，过去不到两个月，共有12家主办证券公司被处罚，证券公司涉及11家。 其中，东莞证券一个月领两张罚单，银河证券实现新三板零罚单突破。

从证券监管委员会近期的监管走势来看，无论是严格执行退市规定，还是收紧租房上市，限定重大资产重组条件，打击信访斗篷违规等，也是&lsquo； 世用重典。

知名财经评论家刘晓博认为，证券监督管理委员会连号的走势也表明证券监督管理委员会正在回归自己的功能定位。 是合格的监管者。

事实上，进入后阶层时代的新三板，其股转系统是&lsquo； 教练的大棒也没有休息。 不管是资金占有还是违反投资信托，股权转换体系都回到了监管本位的作用定位上。