“新3板重拳整信披违规 480家企业被警示或影响未来IPO”

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全新3板拳丸共有480家企业被警告或影响未来的ipo

本报记者左永刚

近年来，全国股转系统在挂牌公司采取事前披露募集资金、ipo进展等重大新闻滞后、年报未披露等不规范管理及违规行为，发布警示函等相关自律监管措施的同时，已经多次出台集中自律监管措施。

截至今年4月30日，大地股份、亚泰都、银都媒体、枫盛阳、时空客、酒仙网等480家企业未按期公布年报，违反新闻公布。 上述挂牌企业当时的董事长、董秘/新闻公开负责人不能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股权转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)的相关规定。 全国股转系统对上述挂牌企业采取发布警告函自律监管措施对上述挂牌公司时任董事长、董事会秘书/新闻披露负责人采取发布警告函自律监管措施。

全国股权转让系统在公告中指出，挂牌企业必须按照《业务规则》等规定履行新闻披露义务，完全控制企业，诚实守信，规范运营。 他警告说，上述挂牌企业必须进一步健全内部控制制度，增强全员合规意识和风险意识，在新闻披露和企业治理中遵守相关法律法规和市场规则。

记者了解到，全国股转系统可以对市场参与主体采取自律监管措施，如约定会见，要求书面承诺，出具警告函，责令改正，限制证券账户交易等。 目前，向挂牌公司发出警告函是比较严重的自律监管措施，仅次于向中国证券监督管理委员会报告违法行为等措施。

中科沃土基金董事长朱先生表示，警示函是自律监管措施中比较严重的一种，如果更严重的话将采取惩戒措施。 到了惩戒阶段，处罚等级类似于证券监督管理委员会的行政处罚。

今年6月中旬，由于ipo进展不及时等重大新闻发布等违规行为，族兴新材料和董事长、总经理梁晓斌受到全国股权转换体系的批评。 全国股权转换系统对董事、财务总监、董秘、副总经理梁仕途三年给予挂牌企业董事、监事、高管不适当纪律处分，对华林证券给予暂停部分保荐工作的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

6月下旬，全国股转系统与相关主体和负责人相比，出台了20多项自律监管措施。 其中包括挂牌公司违规采用募集资金，两次增额提前采用募集资金的情况。 全国股转系统发行了采取自律监管措施的决定书，要求个别挂牌企业提交书面承诺。

根据《全国中小企业股权转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》，新三板挂牌企业因违反规定在一年内多次实施自律监管措施或纪律处分的，全国股权转让系统通过限制转让办法变更、发放融资、并购重组等业务的办理， 同时，全国股转系统定期在官网公布对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的情况，并报中国证券监督管理委员会备案。

据《证券日报》记者介绍，资本市场诚信档案包括发行人、上市公司、新三板挂牌企业及其董监高、主要股东和实际控制人等主体的新闻。 根据《证券期货市场信用监管暂行办法》，证券期货市场领域组织实施的惩戒措施等违法信用丧失新闻，在信用文件中的效力期限为三年，但因证券期货的违法行为而受到行政处罚、市场禁止进入、刑事处罚和判决严重侵权、违约民事赔偿责任的新闻，其

朱预计，即使上述未公开年报公司摘牌，去申报ipo，新三板挂牌公司及其董监高持有警告函的自律监管措施也将受到影响。