“乐视基金被出具警示函 或面临“保壳”压力”

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乐视基金发出警告函或面临保壳压力

时代周报记者宁鹏来自上海

1月3日，因存在2000万元实缴资本中1900万元借给股东、未得到总经理签字等三个问题，青岛证监局向乐视基金销售(青岛)有限企业)以下简称乐视基金)发出了警告函。

不仅如此，获得牌照一年多后的乐视基金，至今只有一家公募基金企业被列入代理商名单，或面临保壳压力。

根据中融基金管理有限企业(以下简称中融基金)公告，根据与乐视基金签订的开放式证券投资基金销售协议，乐视基金将于年12月22日起代理销售中融基金的部分基金。

不愿具名的业内人士向时代周报记者表示，从公告发布时来看，乐视基金与中融基金的合作很可能是乐视基金为保壳做出的努力，中融基金在某种意义上成为乐视基金的救命稻草。

有三个大问题

根据《青岛证券监督局随机抽查业务规程(试行)》的要求，青岛证券监督局机构于年11月2日开展随机抽查基金的销售业务和检验人员的业务，采用抽签方法随机产生检验对象和检验人员。 其中，叶向辉、王易、刘丙明3名检查员负责乐视基金的检查工作。

1月3日，青岛证券监督局在官网发布《关于对乐视基金销售(青岛)有限企业发布警示函措施的决定》(以下简称) )。 根据青岛证券监督局的调查，乐视基金有三大问题。

青岛证监局表示，乐视基金青岛存在以下三大问题。 一是印鉴，人事档案全部由乐视网新闻技术(北京)股份有限公司管理。 二是缴纳资本金2000万元，借给股东1900万元，企业总经理未在审批表上签字三是现有员工全部经费并入乐信网络科技有限企业进行会计核算。

青岛证监局认为，这种情况违反了中国证券监督管理委员会《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第九条的规定。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定，基金销售机构应当具有健全的管理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到比较有效的执行。 另外，财务状况良好，运营规范稳定。

业内人士认为，根据《政策决定》披露的消息，乐视基金不仅将大部分注册资本借给股东，而且由于企业总经理未在评审单上签字，内部管理也表现混乱。 目前，全员经费纳入乐信网络科技有限企业进行会计核算，表明乐视基金没有健全的治理结构。

根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并出具警告函暂停相关业务。 对直接负责的主管人员和其他直接负责人，可以采取监督管理谈话、发布警告函、暂停履行职务、被认定为不适当担任相关职务者等行政监督管理措施。

中融基金将成为救命稻草

青岛证监局官网消息，乐视基金申请材料接收日期为年9月9日，年1月5日正式取得公募基金销售业务资格。

从提交文件到业务资格得到批准，乐视基金只花了三个月。 但是，拿到牌照后，乐视基金的业务进展相当缓慢。

根据《决策》，乐视基金目前没有开展业务。 青岛证券监督局表示，该企业对比现场检查反馈，纠正了上述问题，控股股东也就维护企业独立性、支持企业业务快速发展等做出了承诺。

值得注意的是，根据《办法》第九十一条的规定，基金销售机构取得基金销售业务资格后一年内未开展基金销售业务的，终止基金销售业务资格。

由于青岛证券监督局随机抽查的时间是年11月2日，乐视基金或已经在随机抽查之后开始业务，是中融基金或这个过程的关键老师。

中融基金公告称，根据与乐视基金签订的开放式证券投资基金销售协议，乐视基金将于年12月22日起代理销售中融基金的部分基金。

值得注意的是，青岛证券监督局标示的发行日期为年1月3日，但《决定》的落款日期为年12月21日。

时代周报记者称，中融基金是目前唯一推出乐视基金作为销售机构的企业，其旗下只有4只公募基金。 此外，乐视金融的官网上有一段时间没有找到公募基金的销售网页。

上述不愿挂名的行业老手告诉时代周报记者，随着考核的延误，目前市面上的基金销售牌照价格在8000万元左右。

据该行业人士介绍，目前证券监督管理委员会已经发放了100张基金第三方销售牌照，除头部公司迅速上马外，还成为部分或僵尸公司。 对已取得许可，但没有能力开展基金销售业务的单位，监管部门应当加强管理，不通过转卖许可牟取暴利，而是依法取消销售资格。

谁借了1900万？

据天眼查新闻报道，乐视基金注册期为年4月22日，法定代表人郭坚，历史名称为乐视资产管理(青岛)有限企业。

此前，乐视基金法人代表为乐视金融原首席执行官王永利，于年4月变更为郭坚，郭坚同时兼任执行董事、总经理。 王永利在乐视金融首席执行官任职期间，以乐视金融的战术为网络结算、网络交易、网络资源管理为战术主线，先后在网络结算、交易平台、财信平台、财富管理、互联网 但目前王永利辞职离开乐视，出任中国国际期货副会长。

乐视资产管理(青岛)有限企业成立后，经常进行营业范围的变更。 年8月26日，乐视理财(青岛)有限企业将经营范围改为自有资金对外投资、理财、投资管理、投资咨询。

年2月8日，其业务范围在自有资金对外投资的基础上，公开募集证券投资基金进行销售。

年2月20日，企业名称从乐视资产管理(青岛)有限企业变更为乐视基金销售)青岛)有限企业。 当月，乐视基金的注册资本也从实缴2000万元变更为订金2亿元。

天眼查新闻称，乐视基金是乐视网四级子公司，其股权关系相当复杂。 其中，乐视基金由嘉跃民(嘉跃亭哥)担任法人代表的乐视投资管理)北京)有限企业持有100%股份。 乐视投资管理(北京)有限企业是乐视致新电子科技)北京)有限企业的完全子公司，后者是新乐视智家电子科技)天津)有限企业的完全子公司。

新乐视智家电子科技(天津)有限企业，乐视网新闻技术)北京)股份有限企业持股40.31%，天津嘉睿汇鑫公司管理有限企业持股33.50%，乐视控股)北京)有限企业持股18.3%。 此外，还有宁波杭州湾新区乐天投资管理合作公司、鑫乐资产管理(天津)合作公司、华夏人寿保险股份有限公司以及北京贝眉鸿科技有限公司等几个小股东。

1900万元的资金借给了上述哪个股东，至今仍是个谜。 时代周报记者就这个问题多次致电乐视基金，其电话均处于繁忙状态。 针对这一问题，音乐电视网至今尚未进行公告披露。

但据公开新闻报道，新乐视智家电子科技(天津)有限企业仍在尝试融资。 1月2日晚，乐视网发布公告称，企业控股的新乐视智家电子科技(天津)有限企业计划以120亿元以上的估值融资30亿元。 其中，新投资者和现有投资者拟以现金增资15亿元； 新乐视智家现有债权人计划以持有债权为价格投入15亿元。

根据《证券投资基金销售管理办法》第十五条，独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财销售产品，申请基金销售业务资格的，除本办法第九条规定的条件外，还注册资本或出资额在2000万元人民币以上，并实际支付货币资本

金诚同达律师事务所高级合伙人王成律师告诉时代周报记者，根据企业法第一百一十五条的规定，企业不得直接或通过子公司向董事、监事、高级管理层提供借款。 因此，在股东担任企业董监的，不得向企业借款。 股东出资后，为了维持资本，不得以非法手段收回。 否则，就有提取注册资本的嫌疑。

但王成律师也指出，吸引资本在现实中并不容易定义。 如果提取资本的前提是不经过通常的手续，而是通过了将钱转回股东账上的股东大会决议，那么手续上就没有问题了。

并指出，根据新企业法，注册资本为认购制。 但是，作为持牌机构，如果资本充足，大体上，违反后，或者必须受到相应的行政处罚。