“投资者观摩“内幕交易”听证会 监管者查案从业量真的很大”

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投资者参观内幕交易听证会的监管者来调查事件的工作量真的很大

7月15日上午9点30分，北京金融街19号富凯大厦0101室正在举行内幕交易听证会。 这样的听证会几乎每周召开两次，对证券监督管理委员会行政处罚部门来说是日常工作。 但是，与昨天的听证会略有不同的是，投资者被邀请参加了这次听证会。

听证会引入了社会监督，保障了社会公众的参与权。 参加旁听的某投资者对记者表示，参加旁听也将使投资者更好地了解证券监督管理委员会的执法理念，进一步保护投资者的权益。

一位业内人士在接受《证券日报》记者采访时表示，投资者进入证券监督管理委员会，现场感受和实际参观，可以更好地了解证券监督管理委员会的执法工作。 这些投资者还代表上千万投资者对证券监督管理委员会的执法工作进行了审查，有助于监管机构提高执法绩效，更好地保护投资者的合法权益。

公开听证提高执法效能

执法是检查证券监督管理委员会的重要职能，处罚工作是检查执法的重要步骤，我们的首要工作是开展案件审理，提出处罚建议。 证券监督管理委员会有关部门负责人在接受《证券日报》记者采访时表示，听证会是证券监督管理委员会作出行政处罚决定的审理过程中的重要程序。 听证是当事人的权利，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。

据他介绍，证券监督管理委员会目前处罚的主要案件类型包括新闻公开、内幕交易、市场操纵等，对个人有业务收入或违法所得、罚款5万元以上，或对公司有业务收入或违法所得、罚款30元以上

数据显示，在这三年中，证券监督管理委员会共作出769项行政处罚决定，69项禁止进入市场，行政处罚金额224亿元，没有106亿元。 并且，近三年来，证券监督管理委员会全系统累计举行了303次听证会，117次听证会，平均每周举行近2次听证会。

上述负责人表示，近年来，当事人聘请律师出席听证会十分常见，比例逐年上升。 目前，大部分案件都在实施听证公开。 证券监督管理委员会公开听证制度体系已经比较完善，在实践中公开广度和深度不断扩大，社会公众参与度已经达到较高水平。

今天的听证会一直在认真听，感触非常大。 监管部门在调查内幕交易的事情的时候，工作量真的很大。 7月15日，参加听证会的投资者蒋先生向证券日报记者表示，投资者进入听证会也是重视投资者的重要体现。

蒋氏已经是第二次进入证券监督管理委员会，第一次是在5月15日，他作为投资者参加了5·； 15全国投资者保护推进日的启动仪式。 在那次活动中，他目睹了证券监督管理委员会在市场监管、中小投资者合法权益的维护等方面做了很多工作。

今年以来，证券监督管理委员会在投资者保护方面工作频繁，3月成立了投资者保护实务指导小组，由易会满主席担任指导小组组长，体现了监督部门对投资者保护的重视程度。 5月、5·； 15全国投资者保护推广日将投资者保护理念深入人心。

严格内部交易绝非易事

内部交易一直以来都是资本市场违法行为的重灾区。 今年以来，证券监督管理委员会开出的80张罚单中，涉及内幕交易的罚单有36张，占所有罚单的45%。

这次听证会的事件也涉及内部交易。 当事人为某投资企业的主要负责人，在与上市公司实际控制人接触的过程中非法获取并购内幕新闻，随后控制了他人账户交易的利益。 交易行为明显异常，且无正当理由交易，涉嫌构成内幕交易，证券监督管理委员会对其决定拟处以800多万元罚款。

证券监督委员会有关部门负责人表示，证券监督管理委员会一贯严厉打击内幕交易等违法行为，不断净化资本市场环境，切实保护广大中小投资者的合法权益。

在这次听证会上，调查人员和当事人就内幕交易涉案交易是否异常等重要问题进行了投诉、讨论，非常激烈。 最后，虽然还有证券监督管理委员会讨论和结案等手续，但通过这次听证会，也让投资者深刻感受到了调查内幕交易的难度。

第一次参加听证会时，觉得手续非常规范、严谨，可以让申辩者各抒己见，有助于澄清案件事实，有助于维护当事人应享有的申辩、听证权利，这是很重要的。 一位参加旁听的投资者对记者深感听证会并不是不合时宜，而是实际发挥了作用。

(复印件来源:证券日报)