“证监局一口气开6大私募罚单:背后有新湖中宝、泰禾等”

本篇文章2034字，读完约5分钟

证件局一下子开了六大私人罚单。 背后有新湖中宝、泰禾等

原标题:证监局扩大招募！ 一气之下开6大私募罚单:背后是新湖中宝、泰禾集团等巨头；

中国基金新闻记者高雯

私募基金领域的强势监管已经是常态。

近日，浙江省证券监督局按照中国证券监督管理委员会的统一部署和安排，开展2019年私募基金专项检查工作，集中开罚单，6家私募基金被责令整改采取监管措施。

被处罚的私募基金展示行业的问题最集中在未识别投资者风险、未按规定备案产品、未履行新闻披露义务、变相保证本担保收益、新闻更新滞后等方面。

私人募捐业务有问题的不仅是企业被责令改正，其负责人也要受到处罚。 处罚措施包括发出警告函，记入证券期货市场诚信档案。 对不配合检查的私募，法定代表人被要求进行行政谈话。

6张私人罚单

浙江省商产融旗下的三私募受到处罚

在被处罚的私募中，浙江银汇智、浙江银博汇、浙江银伯乐贯穿股权关系，背后是浙江省浙江省商产融投资合作公司(有限合伙)。 资料显示，新湖中宝、和润集团、泰禾集团、华孚控股、刚泰集团、顾家集团等知名企业是浙江省浙江省商业产融背后的合作伙伴。

具体来说，这三家私募被处罚的私募在业务开展方面的问题集中在备案、本保收益承诺、新闻披露等方面。

具体来看，浙江银博汇(杭州)资本管理有限企业的产品备案、报纸更新备案、个别基金协议对优先顺序有限的合伙人的本担保收益变相担保3个方面的行为存在问题。

浙江省银伯乐(杭州)资本管理有限企业存在的问题是，个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。个别基金经协商约定，向优先顺序有限的合伙人保证本保险收益的个别基金关联交易行为， 未经过企业内部投资决策委员会的决策审查，投资标的工商变更的确权未完成，未向投资者比较有效地披露关联交易框架的情况； 没有及时在中国证券投资基金业协会更新管理者相关情况。

浙江银汇智(杭州)资本管理有限企业存在的问题有五个，风险判断、基金合同未确定基金财产安全保障制度措施和纠纷处理机制，对外投资不符合合同、未履行诚信义务，未及时更新备案新闻。

被处罚的私募中，浙江银汇地和浙江银成为两家私募浙江浙江浙银资本管理有限企业曾经参加过企业。

浙江省银复成(杭州)资本管理有限企业被勒令改善的主要原因有两个。 一是所管理的个人基金未向中国证券投资基金业协会备案，且对该基金投资者的风险识别能力和风险承担能力的判断时间晚于合作协议签订时间。 二是在中国证券投资基金业协会没有及时更新经营地址相关情况。

浙江银汇地(杭州)资本管理有限企业被查出四项违规行为。 一是个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。 二是个别基金通过协议约定向优先顺序份额持有人保证本保益。 三是没有如实公布投资者可能存在的利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的重大新闻。 四、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人员相关情况。

此外，被处罚的私募股权还有浙江诚合资产管理有限公司，该企业在展示行业存在的问题有两个，一是部分私募股权基金没有主动或委托第三方机构进行私募股权风险评估，投资者的风险 二、未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关情况。

私人生意不符合规定

高管也会受到惩罚

私募基金业务有问题的不仅是企业被责令改正，有责任的高管也要受到处罚。 这包括发出警告函，填写证券期货市场诚信文件。

具体来看，思嘉投资管理(浙江)有限公司已采取浙江省证券监督局责令改善的监管措施，但首要的是私募基金业务的开展存在5大问题，所以有些私募基金没有判断投资者的风险识别和风险承担能力，也没有对私募基金进行风险评估 二是不公平对待管理的不同基金财产。 三没有履行信服义务。 四、按合同约定将部分处于清算过程、有未变卖资产的私募基金的可兑换资产及时兑换并分配给投资者。 五、未及时变更办公室经营地址、工作人员等备案新闻。

根据证券监督局的要求，企业必须在2019年9月6日前完成整改并提交书面报告。

除企业外，两位股东也采取了向证券监督局发布警告函的监管措施，并填写了证券期货市场的诚信文件。

浙江省证监局表示，企业总经理、股东牛江和法定代表人、股东刘东对思嘉投资问题负有首要责任，违反了《私募基金监管暂行办法》第四条的规定。 证券监督局采取对其发出警告函的监管措施，填写证券期货市场诚信文件。 股东两人要提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规的学习，提高规范运营意识，防止企业再次发生这种行为，保护投资者的合法权益，采取比较有效的措施。

不配合法定代表人的检查而被监督谈话

对不配合现场检查的私募，浙江证券监督局采取了对法定代表人监督管理谈话的行政措施。

据浙江省证券监督局网站介绍，在开展2019年私募基金专项检查工作时，杭州纤维益资产管理有限企业存在不协助开展现场检查工作的情况。 这是为了对法定代表人陈明圆采取监督谈话的行政监督管理措施，要求陈明远持比较有效的身份证件在规定时间接受证据监督局的监督管理谈话。