“73家拟IPO企业广告主动撤回申请 投行执业质量迎来强监管”

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73家ipo企业广告主动撤回申请提高业务质量迎接强势监管

数据显示，进入今年以来，73家科学创业板、创业板计划上市公司广告主动撤回ipo申请，其中科学创业板计划上市公司28家，创业板计划上市公司45家。 其中仅中信证券推荐的项目有10家，数量居首位。

监管部门强调，要认真解决因病突破，决不允许撤离； 要进一步加强中介责任，督促职务责任能力的提高。 业内人士认为，高比例撤回申报材料的现象表明保荐机构的执业质量不高，头部机构应加强自律，积极开展。

73家企业广告主动撤回申请

根据choice数据，截至3月28日，2021年后，因发行人主动撤回发行申请或保荐人主动撤销保荐而终止的科技开发板拟上市公司有28家，共涉及16家保荐证券公司。 中信证券、海通证券均推荐其中4家，数量排名第一的中信建投推荐其中3家，数量排名第二的招商证券、民生证券、东莞证券、安信证券均推荐2家，数量排名第三。 剩下的9家证券公司都推荐了1家公司。 值得注意的是，年同期，因自愿撤回ipo申请而中止审查的公司只有2家。

根据choice的数据，今年以来，因发行人主动撤回ipo申请而中止审查的创业板拟上市公司有45家，共涉及24家推荐证券公司。 中信证券推荐其中6家，数量居首位的民生证券、国信证券均推荐4家公司，数量排名第二的华泰联合、东吴证券均推荐3家，数量排名第三。 此外，中信建投、中天国富、招商证券、长城证券、国泰君安、国金证券推荐2家，其余13家证券公司推荐1家。

撤回资料的公司并不是都有病，监管层最近表示，其重要原因之一是许多保荐机构的执业质量不高。 从现状来看，许多中介机构还不具备与注册制相适应的理念、组织、能力，还穿着新鞋走老路。

对中介机构的监督管理变得严格

业内人士表示，撤回资料的企业大多在规范性方面或未达到发行上市条件。 另外，由于急于取得进展，中介机构的原稿也有可能还不完整。 建议切实落实责任追究机制，加强中介机构内的自我约束。

从ipo承销市场份额来看，马太效应明显。 根据choice的数据，截至3月28日，今年以来，证券公司ipo承销额为718.30亿元，其中海通证券承销额为92.21亿元，规模居首位。 其次是中信证券，承销额为89.30亿元； 三是华泰联合证券，承销额为64.17亿元。 上述三家证券公司的市场份额累计超过三成。 今年以来撤回ipo申请的企业中，多数推荐机构是头部证券公司。

证券监督管理委员会近日就《中国证券监督管理委员会行政许可实施手续规定》的修订向社会公开征求意见。 根据《规定》，被立案的调查员将被取消后续项目的跟进资格。 中介机构能否通过讨论获得项目许可，取决于内部控制是否存在严重问题，以及是否对市场产生重大影响。

业内人士表示，修订后的《规定》强调参加后续项目复核的人承担与原签字人相同的法律责任，规定如果证券公司和证券服务机构内部控制存在重大问题，项目将不再复核。 此次修订的目的是进一步巩固中介机构的看门责任，加强对中介机构工作人员的监督管理。