“一个月内两次发声 证监会反复强调“坚定不移扩大开放””

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一个月内两次发声证券监督管理委员会反复强调坚定不移的扩大开放

作者:杜勋爵

[与海外上市相比，证券监督管理委员会重申尊重公司自主选择上市地；； 与中美审计监督合作问题相比，证券监督管理委员会再次表明释放积极态度，继续坚持加强信息表达、互利共赢的大框架，为找到双方都能接受的合作渠道创造条件。 ]

坚定不移地推进资本制度型对外开放。 在8月1日回应美国证券交易委员会( sec )的相关声明后，中国证券监督管理委员会再次于8月20日就资本市场开放作出了确定的表态。

证券监管委员会表示，统筹快速发展和安全，稳步出台资本市场进一步扩大开放的政策措施，积极加强开放条件下的监管能力建设。 创造条件推进中美审计监管合作，加强市场信息表达，稳定政策预期和制度环境。

最近一段时间，受到多方面因素的影响，对海外机构和媒体产生了一些疑问。 这是误解的误读。 改革开放作为基本国策，没有发生过什么变化。 金融对外开放的脚步始终坚定不移。 接近监管的人士向第一财经记者表示，就中美审计监管合作而言，监管层将继续加强信息表达，坚持互利双赢的大致格局，创造找到双方都能接受的合作路径的条件。

此外，监管部门积极加强与海外机构、专家、投资者的信息表达，增进互信。

可以期待越来越多的制度型开放措施

8月20日，中国证券监督管理委员会召开2021年系统年度监管实务会议，证券监督管理委员会主席易会满做了题为“再三在稳定中寻求深化改革开放，进一步推进资本市场优质快速发展”的报告。

会议大致提出了5个必要事项，就下半年的业务列举了5个要点。 而且，坚定不移的扩大开放是必须的一个，也是要点之一。

证券监督管理委员会表示，推进资本市场优质快速发展，必须借鉴国际最佳实践，充分体现立足国情的市情统一。 要坚定不移地扩大开放，以开放促改革促快速发展，服务建设高水平开放型经济新体制。 并立足于中国特色和快速发展阶段的特点，将资本市场快速发展的常规规律与中国实际更好地结合起来，努力建设规范、透明、开放、活力、坚韧的资本市场。

今年下半年，证券监管委员会仍将坚定不移地推进资本市场制度型对外开放。 另一方面，统筹快速发展与安全，稳步出台资本市场进一步扩大开放的政策措施。 另一方面，积极加强开放条件下监管能力建设，创造条件推进中美鉴证监管合作，加强与市场各参与者的信息表达，稳定政策预期和制度环境。 并深化内地与香港市场的互联互通，坚定支持港资市场稳步发展。

7月21日，国务院常务会议提出，深化金融改革开放，动用两个市场、两个资源，使中国始终是吸引外资的热土。 接近监管的人士表示，下一个监管部门统筹快速发展和安全，一方面进一步扩大对外开放，各方面推进市场、领域和产品双向开放，另一方面坚守开放、安全的一线。

事实上，近年来资本市场的对外开放没有停止过。 2019年6月，易会满在陆家嘴论坛上宣布了全面对外开放的措施，包括推进修改qfii/rqfii制度，允许合资证券和基金管理企业境外股东参与控制等。

最近，证券监督管理委员会批准设立第一家外商独资证券企业，批准外资控股证券企业从事另类投资业务，向外资银行发放经营证券期货业务的许可证，发出对外开放的信号。 外资连续三年维持净流入。

记者表示，下一步，证券监督管理委员会将进一步贯彻中央高水平开放精神，稳步出台扩大开放的相关措施。

创造条件，找到鉴定监督管理合作途径

最近，正在美国上市的上市公司和拟海外上市公司对上市监管政策抱有很大疑问。 与中企业上市相比，美国sec也收紧了相关监管措施。

为了确定市场预期，中国证券监督管理委员会在一个月内两次发声，反复强调了坚定不移的扩大开放的政策态度。

与海外上市相比，证券监管委员会重申尊重公司自主选择上市地中美鉴证监管合作问题相比，证券监管委员会再次表明将采取积极态度，继续坚持加强信息表达、互利共赢的大框架，为找到双方都能接受的合作渠道创造条件。 为了推进较为有效的跨境监管合作，中国证券监管委员会与sec、美国公共企业会计监察委员会( pcaob )等保持了积极的信息表达。

中国证券监督管理委员会非常重视跨境监管合作，一直坚持开放合作的态度。 提高上市公司新闻发布质量，保护投资者的合法权益是各国证券监管机构的共同职责。 易满于去年6月表示，在跨境证券监管合作行业中，我们一再尊重国际惯例，体现相互尊重，开展较为有效的信息表达，明确了寻求互信双赢的基本基础。

他还表示，中方从未禁止或阻止相关会计事务所向境外监管机构提供鉴证业务稿件。 我们理解中国法律法规要求的实质是，审稿工作稿等新闻必须通过监管合作渠道交换，符合安全保密的相关规定。 这也是符合国际惯例的通行方法。 易满表示，截至去年6月，中国证券监督管理委员会向美国sec和pcaob提供了14家美国上市中国企业的鉴证业务稿，仅2019年就向sec提供了3家。 即使与美国的pcaob之间，中国的证券监督管理委员会也一直保持着密切的信息表达，探索鉴权监督管理合作的比较有效的途径。