“三家机构欲在前海抢设新券商”

本篇文章1833字，读完约5分钟

时报记者欣赏艺术

证券公司牌照有望全面放开信息，各界都摩拳擦掌、跃跃欲试。 证券记者独家获悉，台湾元大宝来证券、香港东亚银行和嘉实基金有意在深圳前海新建证券公司。

打算尽早放弃证券公司的牌照

中国证券监督管理委员会机构部巡视员欧阳昌琼近日表示，今年将开始审查证券企业设立、恢复证券企业新建事业。 新设准入问题，应当放宽市场准入条件，扩大对内对外开放，支持符合条件的主体发起、设立或者参股、控股证券企业。

根据现行证券法的规定，从事证券业务的都必须经过批准。 证券企业业务牌照的法定业务包括六项。 目前证券监督管理委员会正在修订证券公司业务牌照管理的旧方法，研究制定新规则。

2006年以来，证券公司的新建一直没能打开大门。 年出现了在支持证券公司创新的大潮下，开放证券公司牌照的新闻。 当时，张育军证券监督管理委员会主席助理官指出，如果未来各市民有资格设立证券企业、基金企业等金融公司，中国的金融深化改革将真正开始。

据悉，当时监管层正在考虑逐步开放证券公司牌照申请。 业界有望参考监管层或海外牌照监管理念，单独发放牌照。 “例如，注册资金数千万元即可申请投行和投资咨询等牌照，某专业证券经营机构根据其业务种类和规模，员工在30~100人之间有所不同。 ’深圳一家小证券公司的总经理说。

此外，监管层去年在温州试点成立以民间股东为背景的证券企业，遵循《海峡两岸经济合作结构协议》( ecfa )和《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》( cepa )的协议精神，在上海、深圳、福建、广东等地与台资

台资港资机构抢注筹集

“根据以往的国家安排，上海、深圳、福建、广东等地将分别开放台资和港资公司新建控股公司或加入证券企业。 这一年，众多台资和港资金融公司纷纷积极获得稀缺名额。 ”接近监管层的人私下透露。

根据ecfa协议，一是允许大陆符合外资参股证券企业设立条件的台资在上海、福建、深圳各设立一家两岸合资全部牌照证券企业。 其中，台资持股比例最高可达51%，大陆股东不限于证券企业。

二是在台资股东获准在大陆“金融改革先行先试”的几个改革试验区内，各设立一家两岸合资全部牌照证券企业。 其中，大陆股东不仅限于证券企业，台资持股比例不超过49%，取消大陆单一股东必须持股49%的限制。

cepa补充协议10允许设立符合外资参股证券企业条件的港资金融机构，在上海、广东和深圳各设立1家2地合资全部特许证券企业，港资并购持股比例最高可达51%。

据记者介绍，原大宝来证券和东亚银行计划在前海上新建证券企业。 “建立大陆证券平台对有台资和港资背景的金融公司非常有吸引力，申请机构都希望控股，如果不能参与，可以拓宽自己的金融布局和业务链。 ’上海一家中型证券公司的副总经理说。

资料显示，元大宝来证券是台湾元大金控100%持有的子企业，也是台湾大型证券企业之一。 东亚银行于1918年在香港成立，是香港最大的独立本地银行，在香港联合交易所上市，为恒生指数成为股票之一。

“严格意义上说，台资、港资机构新设的证券公司不在此次证券公司牌照全面开放的范畴之内。 证券公司如果今年能破冰，台资、港资要么在试点区域新建证券公司，要么比较早落地。 ”。接近上述监管层的人说。

嘉实瞄准头啜汤

去年，嘉实基金宣布有意进军证券业。 近日，嘉实基金计划在前海上新建证券企业，据悉目前备货企业的管理队伍基本建成。

公募基金现阶段不能控股或参与证券企业，相反相当数量的证券企业拥有公募基金。 “公募基金直接持有证券企业的股份在法规上还受到限制，如果不做特别的事情，不排除借用基金的子公司设立证券公司。 ’由深圳一家大型证券公司的负责人推算。

根据行业预测，嘉实基金瞄准的不仅是经纪业务牌照，还有包括融资和投资在内的众多牌照，通过金融业务链条，在客户所属的金融闭环满足多种金融诉求，嘉实基金将建立多元化富大平台。

一位接近监管层人士表示，目前证券监管委员会尚未在系统内书面或口头提交证券公司新设牌照的相关细则，证券公司牌照将于今年下半年以后全面开放。

牌照开放之初，证券监督管理委员会将大致办理此前的个别牌照申请。 中国证券业协会会长陈共炎此前介绍说，美国证券业有23种牌照，申请手续简单，金融机构可根据自身条件申请牌照，通常一家企业只能申请5种以下的牌照，全牌照企业很少

“关于这个分解，初期的证券公司最多可以申请4~5种牌照，大型的综合全牌照证券公司应该很少。 ’北京证券公司副总经理说。