“证监会发布清理整顿各类交易场所问答 厘清模糊界限(附解读)”

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证券监督管理委员会官网于2009年3月2日刊登了宁波证券监督局投资者保护栏的《关于清理整顿各种交易场所的答疑》一文。 措辞非常严厉。 虽然证券监督管理委员会最近在官网上密集刊登了相关复印件，但也有消息称证券监督管理委员会进入了几个大型交易场所进行了整顿工作。 之后的交易场所不仅是所在地的政府，证券监督管理委员会也彻底表明了态度，可能与新任证券监督管理委员会主席的就任有关。

一、在参加地方各种交易场所的交易之前，投资者需要了解它们的政策法规，第一个禁止规定有那些？

答:建议投资者在参与地方各类交易场所的交易前，必要时可以了解国家有关交易场所的法律法规、政策性文件。 这些法律法规和政策文件主要有《证券法》、《期货交易管理条例》(国务院令489号)、《国务院关于切实防范各种交易场所清理整顿金融风险的决定》(国发) ) 38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各种交易场所的实施意见》(国发 包括《商品现货市场交易特别规定(试行)》，还有人民银行等国家部委发布的相关政策性文件，具体可以查阅国家相关主管机关的官网。

其中，国发〔〕38号和国办发〔〕37号文件与地方各类交易场所比较规定了6条禁止性规定，具体如下

(一)任何权益不得分割为均等份额公开发行。 任何交易场所利用其服务和设施，将权益分割为均等份额向投资者发售，属于均等份额公开发行。 股份公开发行适用企业法、证券法相关规定。

(二)不得以集中交易方法进行交易。 集中交易方法有集合竞价、连续竞价、电子中介、匿名交易、做市商交易等交易方法，但协议转让、依法拍卖不包括在内。

(三)权益不得按照标准化的交易机构继续挂牌交易。 标准化交易单位是指将股票以外的其他资本设为最小交易单位，以最小交易单位或其整数倍进行交易。 持续挂牌交易是指在五个交易日内挂牌出售同一交易品种，或在出售后五个交易日内挂牌购买同一交易品种。

(四)权益持有人累计不得超过200人。 除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，作为发行或转让的一环，其实际所有者累计不得超过200人。 以信托、委托代理等方法代为持有的，按实际所有者人数计算。

(五)不得采用集中交易方法进行标准化的合同交易。 标准化合同包括两种情况。 一种是在交易场所统一制定，固定价格以外的条款，规定在将来的某个时间和地点交付一定量的标的物的合同。 另一种是交易场所统一制定，规定买方在未来某一时刻以特定价格购买或出售约定标的物的权利的合同。

(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信用、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所不得从事保险、信用、黄金等金融产品的父易。

二、国家发改委推行的碳交易是否需要遵守清理整顿政策？

答:目前，国家发改委等相关部委正在北京、上海、深圳等地推进碳排放权交易试点。 碳排放权交易必须符合国发〔〕38号和国务发〔〕37号文件的规定，权益不得分割为均等份额公开发行，不得以集中竞价、做市商等集中交易方法进行交易。 权益不得以标准化交易单位为基础继续挂牌交易，任何投资者在买入或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于交易日5日，除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。 不得采用集中交易方法进行标准化的合同交易。

三、一点电子商务企业开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务，需要满足清理整顿的相关政策吗？

a )目前，一些电子商务企业等机构名称中不含交易所、交易中心、交易市场等交易文字，但在实际运营中违反了标准化合同进行交易。 这些单位都必须遵守国发〔〕38号和国发〔〕37号文件等清理整顿政策的相关规定。 与一段时期部分企业以电子商务名义、采用集中交易方法进行标准化合同交易的情况相比，中国证券监督管理委员会、国家快速发展改革委员会、工业和新闻部、商务部、国家工商总局、中国银监会六部委于年12月联合发布了《关于禁止以电子商务名义进行标准化合同交易活动的通知》

四、在网络商城组织交易业务需要遵守清理整顿的相关政策吗？

答:“淘宝”、“京东”等网络商城组织的交易活动是实体商品的销售行为，需要遵守《合同法》等相关法律法规和商品流通行业政策文件。 但是，一点交易场所通过网络商城开展业务，必须遵守国发〔〕38号和国发〔〕37号文件等清理整顿政策的相关规定，不得采用集中交易方法进行标准化合同交易。

( )五、清理整顿各交易场所部际联席会议的工作职责是什么？ 中国证券监督管理委员会的作用是什么？

a (国发) ) 38号文件和《国务院同意建立各交易场所部际联席会议制度清理整顿的批复》(国函) 3号) )由中国证券监督管理委员会和其他20多个部委共同组成， 其首要职责是由有关部门和省级人民政府统一协调各交易场所的清理整顿工作，监督对交易场所和交易产品建立规范管理制度，联席会议不能代替国务院有关部门和省级人民政府的监管责任。 国内是联席会议推进各省级人民政府清理整顿工作开展的途径之一，是一个持续的工作过程，首要要求统筹协调各省级人民政府对清理整顿工作的总体部署安排，提供相关政策解释和指导，加强各地监管制度建设，建立长效管理机制等。

联席会议的日常工作机构设在证券监督管理委员会，负责日常工作，执行联席会议的相关决定。

( )六、各类交易场所在设立环节有什么准入手续？ 日常运营由谁监督？

根据a (国发) 38号和国办发) 37号文件的规定，省级人民政府应当按照总量控制、合理布局、审慎审批的大致情况，慎重批准设立各类交易场所。 新建采用交易所文字的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准外，必须经省级人民政府批准，并在经省级人民政府批准前，征求整理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。

根据国发〔〕38号和国办发〔〕37号文件，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所由省级人民政府按照属地管理大致负责日常监管、化解违规和处置风险。 各省级人民政府应当制定本地区各交易场所的监管制度，确定各交易场所的监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制。

( )七、中国证券监督管理委员会负责监管的交易所都是那些？

答:根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，中国证券监督管理委员会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所，具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所。 上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所； 另外，根据国务院相关文件的规定，证券监督管理委员会还负责全国中小企业股份转让系统有限责任企业的监督管理。

( )八、可以进行黄金交易的情况全部？ 这些地方由谁管理？

答:根据《中国人民银行公安部工商总局银监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定，上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。 其中上海黄金交易所由人民银行负责监管，上海期货交易所由中国证券监督管理委员会负责监管。

( )九、如何理解单方面竞价，有那些表现吗？

答:根据《商品现货市场交易特别规定(试行)》第九条规定，单方面竞价交易是指一个买方)向市场提出申请，市场事先公告客户，多个买方)按规定加价或降价，在约定的交易时间内协商成交 我们平时称之为拍卖或拍卖，是单方面的竞价。

十、有企业称他们为国家政策支持公司，进行艺术品共享化交易，保证资金安全，利润可观，但这种交易方法符合合规性吗？ 有什么风险？

a )该企业的这种交易方法不符合清理整顿政策。 国办发( 37号文件规定，在任何交易场所利用其服务和设施，将权益分成均等份额向投资者发售，属于均等份额公开发行，违反清理整顿政策。 文化艺术品的共享交易不仅违反国家政策，还经常伴有价格操纵、规则随意变更等违规行为，对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定，可能导致价格虚高、暴涨，严重损害投资者权益，蕴藏着巨大的风险，

十一、地方产权交易场所使用电子竞价法开展国资交易，是否符合清理整顿政策？

答:电子投标方法是指电子化的投标方法，根据国发〔〕38号和国办发〔〕37号文件，以及国有资产监督管理委员会《公司国有产权交易操作规则》〔国资发产权[2009]120号〕的相关规定，交易场所采用电子化的投标方法属于买方一方 但是，根据国务院文件的规定，不能通过电子平台进行买卖价格的双向竞争。 这包括集合竞价、连续竞价、电子中介等。

(/S2 ) )十二、在临时交易场所进行保证金交易后，普通顾客可以投入少量本金，通过借贷来借到越来越多的钱进行交易。 这样杠杆化高的交易方法有什么风险？

a )保证金交易是在一些交易场所经常使用的交易机制，有杠杆作用。 保证金比率太低的话，杠杆可能会变高，小金额可以实现大利润，但是利润和风险成正比，利润高意味着风险大。 如果普通投资者不了解杠杆化交易的风险，胡乱杠杆化交易所有的自身，就有可能没有本金，投资者就会血本无归，甚至可能面临超过本金的损失。

十三、目前在一点文化类交易场所开展金卡交易业务，采用连续竞价交易方法，有众多自然投资者参与，这种交易方法是否合规？ 有什么风险？

a (在一点文化类交易场所进行金卡交易，使用连续投标等集中交易方法，违反国发( 38号和国事发) 37号文件的规定。 这些交易场所吸引众多自然投资者参与，通过恶意炒作、市场操纵等违规行为获取非法利润，严重损害投资者的合法权益。 如果这些交易崩溃，投资者的血液有可能回流，风险很大。

十四、在临时交易场所进行分布式柜台交易，参照国际市场价格组织交易，但交易场所的会员单位根据国际价格报告收购报价，投资者可以当天买入或卖出后买入 有什么风险？

答:目前，以一点交易所白银为主要交易对象，不通过自身交易形成价格，而是将布隆伯格、路透等公司公布的境外实时价格换算为人民币价格，并据此以会员为单位拉开一定差距提供买卖报价，以个人为中心 这些交易都是高杠杆化的交易，大部分以反向套利结束，几乎没有实物支付。 其交易模式为分布式柜台交易，交易场所带动会员、会员快速发展，代理商和中介迅速发展，吸引顾客层层聚集，会员与顾客打赌。 这些交易场所被称为现货交易场所，实际上是投机炒作平台，对实体经济没有起到积极的作用，因个人顾客的赤字引起大量的投诉和纠纷，影响社会的和谐稳定。

从性质上看，分布式柜台交易是国发〔〕38号文件禁止的市场交易方法，另外，t+0交易方法违反了任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔在5个交易日以上的规定。 参与这种交易场所交易的风险极大的是，一是分布式柜台交易方法导致经纪商的会员和投资者之间存在严重的利益冲突，有时会因经济利益的诱惑而发生侵害投资者权益的情况； 二是这类交易场所通常通过交易规则限制投资者提取实物，鼓励投资者频繁交易，引起价格剧烈波动，给投资者带来损失风险，承担高额手续费负担。 因此，投资者必须远离这种违约交易。

十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、侵占交易保证金、限制顾客出入金、与顾客对赌等违规问题时，应该到哪里投诉？

根据a (国发) 38号和国办发) 37号文件，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所由省级人民政府根据属地管理大致负责日常监管、违规解决、风险处理。 投资者怀疑交易场所或其分支机构有违法违规问题的，可以向交易场所或其分支机构登记处的省级人民政府反映问题，认为其行为构成犯罪的，可以携带相关证据资料向公安机关举报。

十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵犯了自己的权利时，是否应该向那些机构投诉维权？

a )投资者认为交易场所的会员、代理商侵犯自己的权利时，可以按照属地管理大致向会员、代理商注册地的省级人民政府投诉维权。

实践中，对交易场所的会员、代理商的相关投诉，大多与交易场所自身的交易机制、交易规则、交易业务等密切相关，为了进一步明确交易场所是否违法，更好地保护投资者的合法权利，投资者必须在交易场所注册地的 当然，如果会员、代理商的投诉与交易场所、交易业务没有关联，可以根据问题类型选择投诉维权机构。

投资者认为会员、代理商的行为构成犯罪的，可以携带相关证据资料向公安机关举报。

十七、投资者可以向中国证券监督管理委员会或其派出机构申请认定在相关交易场所是否进行了非法期货交易吗？

答:关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件中有确定规定。 根据国发〔〕38号文件，地方交易场所全部由省级人民政府根据属地管理，大致负责日常监管、违规解决、风险处置。 根据国函〔〕3号文件，省级人民政府、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事非法证券期货交易活动的性质认定有疑问的，可以提交联席会议认定，并由中国证券监督管理委员会在征求相关机构意见的基础上依法出具认定意见。 。

为了贯彻国务院文件的规定，确定中国证券监督管理委员会内部的职责分工和就业要求，保证提出性格认定意见的就业质量，支持权利机构依法打击非法证券期货活动，中国证券监督管理委员会于年底向各派出机构发布了《关于认定商品现货市场非法期货交易活动就业的通知》(证监发行)

中国证券监督管理委员会出具性格认定意见，本质上是应权力机关的请求，为调查违法证券期货活动提供的专业支持。 中国证券监督管理委员会出具的意见仅供权利机构参考，不能代替依法制定的认定结论。 一项交易活动是否违法，必须由权利机关经调查核实后依法进行评价。

投资者认为某一交易活动构成非法期货交易的，提交权利机构调查解决，有利于依法比较有效地处理问题。

十八、临时交易场所推动自己经省政府批准设立，经联席会议检验合格，能否证明这些交易场所更可靠？ 我可以参加吗？

根据a (国发) 38号和国办发) 37号文件，各省级人民政府按照属地管理，大体上集中整理整顿本地区各类交易场所，负责整治整顿规范化情况的检查验收。 联席会议负责统一协调各省(区、市)的清理整顿工作，不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查检查。

评价交易场所的交易是否可靠，基本上取决于交易活动、交易规则是否合规、监管是否到位、风险是否可控，而不是由审批机构决定。 并且，经过省级人民政府的集中清理整顿和检查合格，根据当时的情况，该交易场所依法合规，之后也只能证明省级人民政府有必要进行日常监管工作。 在实践中，确实有一个交易场所在通过清理整顿检查后，死灰复燃，从事违规交易活动。 投资者选择交易场所进行交易时，必须认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小，合理判断自身的风险承受能力，慎重选择交易场所参加相关交易活动。

十九、投资者是否应该投资相关交易产品，从那些方面保护自己的资金安全？

a )投资者投资关联交易产品时，必须首先考虑资金的安全性，为了保护自身资金的安全，一是选择有权力的政府机关依法批准设立的交易场所进行交易，没有哪个部门批准设立的黑平台或黑中介进行交易； 二是关注交易场所的交易规则、交易方法是否符合国发〔〕38号和国办发〔〕37号文件的规定，特别是是否采用国家禁止的集中竞价、做市商等交易方法。 必须关注三资金的委托保管制度。 通常，正规清算机构进行统一清算的交易场所，资金安全不通过交易场所，资金比较安全。 如果没有集中清算，至少要保证资金的银行第三方托管监督管理制度(需要证明银行中只剩下资金不足以保证资金安全)。 无资金第三方托管监督管理制度是指，如果交易场所的经纪会员或交易场所直接剩下交易资金，投资者必须保证资金安全四是投资者必须安全地保留自己的交易、资金账户的密码，不要将密码交给所谓的投资顾问、理财顾问，资金 五、关注交易账户的资金状况，发现资金被骗或被盗的，应当及时向公安机关和交易场所监督机关举报或投诉。

王硕:“关于各种交易场所整理整顿的问答”的解读[/s2/]

今年315日过后，微信的朋友圈消息搅乱了这个平静的市场。 标题“各交易场所的整理整顿问答”吸引了众多现货市场参与者的目光。 证券监督管理委员会官网于年3月2日刊登了宁波证券监督局投资者保护栏的“各交易场所的整理整顿问答”。 措辞非常严厉，证券监督管理委员会最近在官网上密集刊登了相关复印件。 也有消息称证券监督管理委员会正在进军几个大客户进行整顿工作，之后的客户不仅是所在地政府，证券监督管理委员会也彻底表明了态度，这可能与新任证券监督管理委员会主席的就任有关。 年2月20日，刘士余就任证券监督管理委员会主席。 从刘主席的履历来看，他毫无疑问是强硬派的代表。 上任未满月，选择了这个时机在证券监督管理委员会的官网上发表了这个复印件。 不得不深入思考。 那么，让我们逐一看看。 说了什么样的文案呢？ 为了应对复印，我将每个标题都截取出来作为分解的标题。 其中不赘述。

一、在参与地方各类交易场所的交易之前，投资者需要了解它们的政策法规，第一个禁止性规定有那些？

其实，该文案是投资者适当性教育的基本，是包含国发〔〕38号和国发〔〕37号文件的文案。 该指导草案是国务院公布的现货最高标准，也是大宗商品现货投资的指导思想。 我想你对那个文案很了解，关于这个部门的解读我说过很多次，请不要再次重复。

二、国家发改委推行的碳交易需要遵守清理整顿政策吗？

这个38，37号文又出来了，醉汉不打算喝酒。 这个副本是专门写给什么特别的交易平台的？ 因为无论是碳排放还是水资源，目前平台的经营范围都太广了。 由于国务院发布的文件确定有几类平台不在监管范围内，为了防止这些擦边球的发生，将这些可能与大宗商品现货业务有关的平台全部纳入监管范围内，其实叫做碳排放 国家每年都有一定的碳排放指标。 有些污染严重的公司可能会超过排放标准，但是没有渠道购买，一些环保公司用不完，希望转让。 这种专业化的平台，国家也有一定的支持，为公司提供途径，促进公司节能减排，承担国家环境保护的责任和义务。 但是，这些平台没有比较有效的盈利能力，无法自给自足

三、一点电子商务企业开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务需要符合清理整顿的相关政策吗？

除了交易所，除了交易中心的名字，你可能还听说过各种各样的电子商务市场。 电子商务企业不能取得主要监管机构——金融机构和商务大厅的批准文件，也不能访问银行的资金结算系统，可以以第三方支付的形式进行资金转移和参与交易。 这样的企业风险很大，参与者的权益得不到保护，所以必须慎重对待。 但是，这并不是说一切都是如此。 因为几年前，许多平台也以交易市场的形式出现。 比如广西糖网全称为广西糖网糖批发市场，张家港化工电子交易市场。 这样的平台也属于正规合法的大宗商品交易平台。 大家分别对待，一定要选择正规的平台参与交易。

四、在网络商城组织交易业务需要遵守清理整顿的相关政策吗？

关于38、37号文，后面会提到，这个文案实际上表示肯定了实体商品的购买、销售模式，表明监管部门希望现货市场的快速发展方向，其宗旨是立足现货、服务现货，提升现货 但是，由于这种模式涉及实物接收、检验、仓储物流等多个环节，需要投入巨大的人力物力，目前这种模式不是交易平台的首要交易模式，真正的提及也很少。 如果平台想更长期快速发展，也可以从这样的模式下功夫。 本来国家就支持，所以妈妈也不用担心我会遭遇315。

五、清理整顿各类交易场所时联席会议的工作职责是什么？ 中国证券监督管理委员会的作用是什么？

六、各类交易场所在设立环节有什么准入手续？ 日常运营由谁监督？

第五、第六条提到了合并，因为说的是同一份复印件，所以清理整顿各类交易场所时的联席会议是作为监管机构组成的，并不是直接管理大宗商品交易平台。 也就是说，我此前多次提到的属地管理，在《年大宗商品交易市场全景解读》中已经得到证明，在此不重复。

七、中国证券监督管理委员会负责监管的交易所都是那些？

第七条实际上有意思的是，前面介绍了这类大宗商品现货市场的复印件，然后强调了证券监督管理委员会监管的职能范围，但实际上证券监督管理委员会并不是大宗商品现货市场的监管部门，而是各交易场所部际联席会议、各省金融办公室、商务大厅的整理。

八、能进行黄金交易的情况都是那些吗？ 这些地方由谁管理？

黄金是特殊品种，除上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所外，其他平台均责令禁止。

九、如何理解单方面的竞价，有那些表现？

名词实际上是第一条中提到的第38、37号文的第二项副本。 不能用集中交易方法交易。 集中交易方法有集合竞价、连续竞价、电子中介、匿名交易、做市商交易等交易方法，但协议转让、依法拍卖在此不赘述。

十、有企业说他们是国家政策支持公司，做艺术品共享化交易，保证资金安全，收益可观，这种交易方法合规吗？ 有什么风险？

再次重申，艺术品的共享化交易是国家明令禁止的交易行为，如果不是共享化，而是一对一对应的实物，应该可以。

十一、地方产权交易场所采用电子竞价法开展国资交易，是否符合清理整顿政策？

关于产权类平台，也强调需要遵守第38、37号文案，有可能打击擦边球平台。

十二、在临时交易场所开展保证金交易，普通客户可以投入少数本金，包租，用越来越多的钱借钱交易。 这样高杠杆化的交易方法有什么风险？

这里需要确定的是，保证金交易和借贷是两种不同的模式，一种是履约保障，一种是配资形式，国家全年一直在打击场外配资形式。 举债总是矛盾的统一，利润和风险成正比。 杠杆率越大利润越高，随之而来的风险也就越高。 适当采用杠杆化可以减少价格，提高流动性，但杠杆化也需要有效管理风险的风险管理体系和资金管理能力，之后也希望有引入自由化杠杆化管理的交易平台。 交易商根据自己的风险承受能力，选择适合自己的杠杆水平。

十三、目前在一点文化类交易场所开展邮政货币卡交易业务，采用连续竞价交易方法，吸引了众多自然投资者参与，这种交易方法是否合规？ 有什么风险？

文化类交易是目前最受欢迎的交易品种，其风险也极大。 证监会出于专业的立场，出来冷却这个火热的模式。 希望投资者不要以理性谨慎的立场参与市场投资，引发过度投机。

十四、虽然号称在临时交易场所进行分散式柜台交易，参照国际市场价格组织交易，但交易场所的会员单位根据国际价格报告收购报价，投资者可以当天买入或卖出后买入，是否合法 有什么风险？

该副本的要点部分被称为最引人注目的存在，指出分布式柜台交易不符合国家规定，但解读最简单，强调的是属地管理，即属地出台的适当管理方法。 只要属地支持，就可以合规稳定地开展，所以最后投资者应该远离这种违规交易，而不是明确禁止这种交易模式。

十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、挪用交易保证金、限制顾客存取款、与顾客对赌等违规问题时，应在哪里投诉？

十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵犯自己的权利时，应该向哪些机构投诉维权？

十七、投资者可以向中国证券监督管理委员会或其派出机构申请认定相关交易场所是否进行了非法期货交易？

总结十五、十六、十七条，强调属地管理除了大体情况外，还应开辟信息表达渠道，维护交易商的合法权利，向黑平台发出警告，提醒交易商选择合法合规的交易平台进行交易

十八、一点交易场所是自己经省政府批准设立的，经联席会议检验合格，能否证明这些交易场所更可靠？ 我可以参加吗？

各省级人民政府按照属地管理，大致负责集中清理整顿本地区各类交易场所，检查和检查规范的改进情况。 联席会议统筹协调各省(区、市)的清理整顿工作，不负责具体交易场所的清理整顿和验收，确定指出各部门的职能范围。 交易商在选择平台时必须选择经省级政府批准设立、验收的平台，但认真了解交易中可能出现的各种风险，强调交易商也有相应的责任。 即完全浏览和理解交易平台的各种规则和风险防范方法，将投资中可能发生的风险和电子化

十九、投资者是否应该投资关联交易产品，从那些方面保护自己的资金安全？

除了注意投资者观察保护自身合法权益，合理投资外，还要在交易平台上制定完善的交易、风俗管理、资金管理制度，以投资者的妥善管理为核心，切实做好投资者的教育和员工保护，为投资者提供合法、合规、稳定的交易场所