“四川证监局认定华西证券存重大风险 上市或成泡影”

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虽然违反了为股东利益相关者发行资本管理产品融资，但融资者濒临破产，华西证券股份有限公司(以下简称华西证券)可能因此遭受数亿的潜在损失。 此案引起监管部门的高度重视，日前，证券监督管理委员会四川省证监局就此案对华西证券和该企业高管分别采取监管措施进行处罚，认定华西证券面临重大风险。 由于华西证券的上市和这个梦想化为泡影。

由于资源管理产品的大损失而导致的延迟交换

日前，本报独家披露了华西证券股份有限公司(以下简称华西证券)资本管理业务违规操作造成的9亿元大亏损。 《经济参考报》9月5日发行的《相关单位华西证券违反9亿元理财产品陷阱》一文指出，正全力疾行的华西证券理财业务遭遇滑铁卢， 其发行的几起资产管理产品违规直指相关四川川威集团有限企业(以下简称川威集团)及其关联方，称目前川威集团面临财务危机，华西证券潜在亏损可能高达9亿元。 随后，证券监督管理委员会四川省证券监督局经调查证实，从年7月至年6月，华西证券相继设立红利6号、咖啡祥1号等6只集合理财计划，募集的部分或全部资金认购中铁信托发行睿智集合信托计划，金额共计7.96亿元。 年7月，上述信托计划出现了逾期未交和每季无法支付收益的情况； 这些资金在中铁信托企业的管理下以项目贷款的名义流向了华西证券股东四川省新力投资有限企业(以下简称新力投资、川威集团的相关人员)的相关单位。

此外，根据四川省证券监督局的调查，年2月1日，华西证券完全子公司华西银峰投资有限责任企业(以下简称银峰投资企业)董事会决定以自有资金认购1亿元的中铁信托。 成渝钒钛贷款项目集合信托计划份额； 华西证券用自有资金认购华西证券红利二号限额特定集合理财计划(以下简称红利二号) ) b类份额，认购金额2074.75万元，为中铁信托。 成渝钒钛贷款项目集合信托计划的项目融资方为华西证券股东新力量投资的相关人员成渝钒钛企业以上行为，造成企业利用自有资金向股东相关人员提供融资的事实华西证券按照合规管理相关要求进行企业合规监督

华西证券有重大风险

9月5日，本报披露华西证券资金管理业务违规出现巨额亏损后，华西证券在其官网上表示，企业相关投资符合监管规定及集合计划合同约定，企业目前各项经营状况正常，符合监管机构对证券领域的各项监管要求。

但是，证券监督管理委员会四川省证券监督局认定华西证券内部控制存在问题，企业理财业务部门在开展上述业务过程中，没有认真做好尽职调查，没有充分判断投资风险，没有按照企业合规管理部门的要求执行业务管理和风险管理措施，企业内部控制比较有效 目前，相关信托项目的实际融资来源出现了严重的财务危机，华西证券面临着重大风险。

在这些业务中，银峰投资企业采用华西证券自有资金向华西证券股东利益相关者提供融资，并接管了部分华西证券的资金管理产品。 银峰投资企业是华西证券的完全子公司，注册资金10亿元，是华西证券从事另类投资业务的子公司。

本报记者看到银峰投资企业位于上海市虹口区曲阳路1号8楼的办公室，该企业已经去了大楼空，门口外面到处都是灰尘、纸屑等垃圾。 四川省证券监督局的一名工作人员向本报记者表明，该企业多次存在违规行为，目前已关闭整顿。

华西证券在监管部门要求下，华西证券对企业理财业务高级管理人员进行了调整，从年9月16日起，华西证券总裁助理李斌不再管理理财业务，企业理财业务由总裁杨炯洋管理。 华西证券总裁向本报记者证实了这一人事变动。

发售或梦想成为泡影

针对华西证券资产管理工作中存在的一系列严重违规行为，11月17日证券监督管理委员会网站称，四川省证券监督局向华西证券发出了《关于对华西证券股份有限公司发布警告函措施的决定》和《关于华西证券股份有限公司对李斌监管谈话措施的决定》。 并获悉，华西证券资源管理工作暂停3个月。

资本管理产品发生严重违规操作时，华西证券将稳步推进其上市进程，保荐机构为中信证券。

北京问天律师事务所主任张远忠对《经济参考报》记者表示:“上述严重违规和华西证券存在严重风险，事实上华西证券ipo存在法律损伤，不符合上市条件。” 根据证券监管委员会的规定，证券企业在上市前有严格的合规经营要求，其中包括最近12个月内是否曾因严重违法违规被证券监管部门采取监管措施，警示函、监管谈话等都是监管措施的一种，华西证券ipo流程一定是