“IPO专项检查启幕 十余家券商被抽查底稿”

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ipo特别检查开幕或等待救济的堰塞湖十多家证券公司被抽查了稿件

本报记者谷枫实习记者杨坪北京报道

ipo特别检查的帷幕缓缓拉开。

最近，21世纪经济新闻记者独家获悉，证券公司成为首批被检查保荐人的对象，目前已通知证券监督管理委员会将提取ipo稿件。

半个月前，证券监督管理委员会在新闻发布会上宣布，将首次公开发行( ipo )诈骗发行与新闻公开违法执法行动进行比较。 当时，证券监督管理委员会用三个掩饰总结了这次执法行动。 即全面覆盖ipo的各个环节，全面覆盖发行人、控股股东和实际控制人、中介机构等各类主体，全面覆盖不披露、即时披露、虚假披露等各种违法行为。

这次执法活动非常广泛，年度考核重点是财务方面，但这次应该比较ipo环节的所有问题。 一位华泰证券( 21.040、0.28、1.35% )的人说。

特别检查开幕

发表近半个月后，证券监督管理委员会展开了与ipo比较的特别法执行活动，不久就拉开了帷幕。

21世纪的经济新闻记者独家知道证券监督管理委员会抽取13-15家证券公司，为该ipo的会议项目抽取稿件。

此次抽查的证券公司名单由地方证券监督局向证券监督管理委员会报告，具体数量大致为13~15家。 另外，这次的检查非常严格，原稿检查越看每页的复印越细致。 接近监管层的人说。

其中，被抽查的证券公司的一位人士向记者表示，我们听到的新闻是，被抽查的证券公司申报ipo材料抽查率可能为20%-30%。

上述证券公司人士还表示，此次抽查的证券公司只有第一批，随后有几家证券公司可能被证券监督管理委员会抽查。

关于这次抽查对证券公司的影响，上述证券公司的人现在证券公司也通常自己检查原稿。 很多检查过程实际上是通过的。 公司是否有缺点，其实证券公司很清楚。 第一，让我们来看看证券公司的风险偏好。 有些保险代理人很保守，有些很激进。

关于鉴定的要点，是ipo新闻的公开或其中之一。 此前证券监督管理委员会指出，目前公司的ipo信使有4个问题。 发行人提交或披露的新闻有虚假记载。 发行人提交或披露的新闻复印件不准确、依据不充分或选择性、公开夸张、有误导性陈述的发行人提交或披露的新闻有严重遗漏，发行人未按规定提交或披露的新闻，及时披露生产经营的重大变化，

前面华泰证券相关人士对记者表示，今年券商业务不顺利，之前并购重组收紧考核，目前ipo层面也风生水起，此次执法行动相当于给中介机构和ipo企业再次套上了枷锁。 在这样大的压力下，许多项目可能会知道困难而后退。

缓解堰塞湖[/s2/]

在市场人士看来，这种规模的特别法执行活动在一定程度上也可以缓解ipo堰塞湖。

根据证券监管委员会年7月7日最新公布的ipo征信公司数据，目前上海证券交易所征信公司391家，深交所中小板和创业板分别为征信公司156家和303家，加上两家交易所停止征信的45家，目前有895家拟征信ipo，

这次特别鉴定会动摇一些公司ipo的意志。

一位中部地区大型证券公司投行部的相关人士表示，除了特别需要担心哪些财务报表存在缺陷，需要担心通报和媒体监督外，现在还需要应对监管层的检查，在这些公司中一定会倒退一次。

该人士表示，此次抽查证券公司相当于证券监督管理委员会释放的信号，不仅要被动等待线索，还必须主动出击。

这次引入证券监督管理委员会的执法行动，让我想起了当时员工的强势、要求的苛刻，困扰着所有员工的ipo公司的财务审计。 海通证券( 16.380、0.24、1.49% )的高级投行人士对记者说。

但是，他进一步解释说，这次的执法行动与上次的财务审计不同。 这次没有委托所有证券公司进行项目检查。 对这些证券公司来说，员工人数会比较轻松。 但是，这次提取证券公司在会议项目上也很吓人。 我不知道会严格到什么程度。 确实，这次的严格性和执法力度与上次的财务审计相比也是无法比拟的。

前述接受检查的证券公司相关人士向记者表示，目前这家ipo公司没有经历过类似上次财务审计的检查，在某种程度上对我们来说也有积极的一面。 如果这次会议检查完毕，没有问题的话，之后的ipo过程应该会更加顺利。