“证监会：做好全市场注册制改革准备”

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证券监督管理委员会:做好全市场登记制改革的准备

本报记者吴晓璐

其次，证券监督管理委员会决定&lsquo； 制度建设、无干预、零容忍九字方针是在保持新股常态化的情况下出台的，并加强研判，全面总结试点注册制改革的经验，积极稳妥地做好在全市场推行注册制的改革准备，适应市场快速发展的情况，更好地具备发行上市条件 10月12日，在国务院新闻办公室举行的政策例行吹风会上，证券监督管理委员会上市企业监督管理部主任李明这样表示。

最近，国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》(简称《意见》)，从6个方面提出了17项要点措施。 李明表示，证券监督管理委员会将重点抓好三项业务，消除上市公司的股权担保风险，依法监管分类处置，大体上处理资金占用违约担保问题。 积极支持上市公司的跨境并购。 此外，证券监督管理委员会正在抓紧研究制定新三板精选层企业的转板上场相关规则。

李明说，牢牢关闭市场入口是提高上市公司质量的基础。 证券监督委员会多次从源头做起，在科技开发板、创业板试行注册制，简化发行条件，设立若干上市标准，尚未盈利、累计未弥补亏损、特殊股权结构等情况的公司，目前可以申请上市，资本市场包容性大大加强

另外，《意见》提出，要处理上市公司的突出问题，积极稳妥地解决上市公司的股票担保风险，认真处理资金占用、违约担保问题等。

关于股票担保风险，李明表示，证券监督管理委员会和有关部门根据增量和减少库存的思路，从融资供求两端、场内担保和场外担保的市场两侧，严格业务标准，加强机构监管，提高新闻披露要求，特别是巩固控股股东的责任，采取了一系列的打击措施

其次，证券监督管理委员会的要点是抓好三项业务。 一是与有关部门一起制定场内外质押一致监管的政策。 二是加强新闻共享，加强监督，保护系统性风险不发生的底线。 三是支持银行、证券、保险、私募等各机构积极参与风险化解，不断减少质押风险总量。

在谈到资金占用违约担保问题时，李明早在2005年就表示，证券监督管理委员会将清欠解保作为专项治理的重要副本推进刑法修正案(六)的出台，增加了损害上市公司利益的罪名，完善了相关法规制度，在一定时期内处理了这一问题。

近年来，中小企业融资难问题日益突出，部分上市公司控股股东融资指控迫在眉睫，开始铤而走险，资金占用和违约担保逐渐复苏。 李明表示，对此，证券监督管理委员会在《意见》明确的依法监管、分类处置大体上，督促负责人对已经形成的资金占用和违规担保问题，限期清算解决，保护上市公司的利益。 对期限内未改善或新发生的违反资金占用担保等行为要严加调查，涉嫌犯罪的要依法追究刑事责任，决不姑息。

《意见》提出，支持国内上市公司发行股票购买国外高质量资产，允许越来越多符合条件的外国投资者对国内上市公司进行战术投资，提高上市公司的国际竞争力。

李明表示，支持国内上市公司跨境换股并购，允许越来越多符合条件的外国投资者投资国内上市公司，对推进资本市场高水平双向开放、提高上市公司国际竞争力、提高上市公司质量具有重要意义。

近年来，证券监督管理委员会重视这项事业，积极支持上市公司的跨境并购。 年以来，国内上市公司累计实施跨境并购392起，交易金额共计4659亿元。 沪深两市外资战持股市值达到1.35万亿元，已有100多家企业的第一大股东是外资战术投资者。 李明是这么说的。

李明表示，为了进一步扩大开放，拓宽利用外资的渠道，相关部委包括证券监督管理委员会正在修订《外国投资者对上市公司战术投资管理办法》，已经向社会公开征求意见。 从文案修订来看，拟降低外国投资者的财务门槛，放宽国内上市公司跨境换股条件，缩短外国投资者投资后持股时间，将战术投资可实施范围扩大到外国自然人。 其次，证券监督管理委员会积极配合相关部委，加快该办法的修改工作，为国内上市公司的合并、进入提供制度保障。 然后，证券监管委员会将进一步研究，优化跨境并购相关上市公司新闻披露差异的联系方式。