“今年参与主承销债券违约24次 海通证券回应被自律调查”

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今年，参与承销债券违约的24次海通证券应对措施受到自律调查

原标题:今年涉及主承销债券违约24次！ 海通证券应对自主被追究调查说明责任的永炭债务负责人

资料来源:中国证券报

12月20日晚，海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)官方媒体发布公告，积极配合中国银行)间市场交易商协会)的调查，企业认真审视和反思业务运营，及时采取相关改善措施，加强培训学习，进一步了解业务流程

另外，对违反领域自律规则和企业相关规定的北京债券融资部社长夏坤、固定收益部社长励栋、海通资管副社长张士军、海通期货副社长姚弘等相关负责人，企业将分别给予警告、举报批评等处分，并给予经济处罚。

来源:海通证券因涉嫌操纵市场而被自律调查

11月18日，交易商协会宣布对永城煤电控股有限公司(以下简称永煤控股)展开自律调查。 对获取的线索进行调查，结合相关市场交易新闻，发现海通证券及其附属公司涉嫌支持发行人非法发行债券和市场操纵等非法行为，涉及银行间债市的非金融公司债务融资工具和交易所市场企业债券。

来源:交易员协会官网交易员协会表示，根据《银行间债市自律处置规则》，对海通证券及其附属子公司进行自律调查。 在调查中发现相关机构操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为时，将采取严格的主动处分，并移交相关部门进一步解决。

当天晚上，海通证券公告称，将积极配合自主调研的相关工作，严格执行交易商协会关于《关于进一步加强债务融资工具发行领域业务规范若干事项的通知》的要求。

备受瞩目的永炭债务违约更是追溯到11月10日，永炭控股宣布，由于流动资金紧张，20永炭scp003未能按期全额偿还，造成实质性违约，总本金金额达到10.32亿元。 11月12日，交易商协会宣布对永煤控股等相关机构展开自愿调查，并对永城煤电控股有限公司于年10月20日发行20永煤mtn006后迅速发生实质性违约表示关注。 除了开始对海通证券及其子公司进行自律调查外，11月19日，交易商协会还开始对永煤控股债务融资工具相关中介机构进行自律调查。

11月24日，交易商协会宣布，对永煤控股集团的自愿调查已基本完成，自愿调查中发现的永煤控股集团涉嫌违法违规的线索已通过相关部门移送证券监督管理部门。 11月27日晚，证券监督管理委员会宣布，决定依法立案调查永炭控股和棕熊会计师事务所。

年参与24次承销债券违约

海通证券的两次公告均未提及永碳债务违约时间和自律调查对企业当前相关工作的影响。 那么，海通证券在债券承销业务领域的地位到底如何呢？

wind数据显示，截至12月20日，海通证券年债券总承销额为4790.17亿元，领域排名比去年下降1位，从领域第5位降至领域第6位。 目前的市场份额为4.96%，今年的共承销债券数量为1703只。 具体到债券分类上，非政策性金融债务承销规模为1299.13亿元，企业债务承销规模为1416.32亿元，这两个是海通证券债券承销的主要类别，另外，资产支持证券规模为688.57亿元。

资料来源: wind截至12月20日

海通证券据上半年报纸报道，报告期内，企业债券承销业务稳定中进，主承销信用债券439期，比去年同期增长44%。 主销额为2259亿元，比去年同期增长26%。

但根据wind的数据，海通证券是今年参加主要经销商的债券违约次数最多的证券公司，今年以来，海通证券参加主要经销商的债券违约次数共计24次(包括本息展览会)，其承销债券违约数居领域首位，

资料来源: wind截至12月20日

下半年在债券业务中收到了警告函

海通证券成立于1988年，注册地在上海，1994年在上海证券交易所上市。 海通证券的股票非常分散，三季度报纸报道，除h股外，海通证券a股的第一大股东是上海国盛(集团)有限企业，持股率为6.6 )； 第二大股东是上海海烟投资管理有限企业，持股率为4.86%； 排在第三位的股东是光明食品(集团)有限企业，持股率为3.68%。

值得注意的是，这并不是海通证券最近首次因债券业务问题受到监管而备受关注。

年7月19日，中国证券业协会表示，关注包括海通证券在内的8家证券企业，在核心融资租赁企业债券发行招标过程中，存在承销费用预估偏低的情况，引起市场质疑。 中证协表示，已开始对相关事宜进行自律调查。 附属机构在开展业务过程中被发现违反自律规则的，协会将按照有关规定采取自律措施。

年9月18日，证券监督管理委员会官网公布，海通证券在推荐中国天楹股份有限公司(以下简称中国天楹)申请公开发行可转换企业债券的过程中，发生了以下违规行为。 一是涉及中国天楹及其子公司的重大诉讼标的金额占申请人净资产比例的计算错误，与现实情况有重大差异，邮件发送和光盘申请的反馈回复与这部分关于复印件的表述前后不一致。 二是我国天楹净资产收益率计算失误。 为此，证券监督管理委员会决定采取行政监督管理措施，对海通证券和相关负责人韩丽、金天发布警告函。