“证监会出手：海通证券被重罚 暂停债券投资顾问业务12个月”

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证券监管委员会着手:海通证券因重罚暂停债券投资顾问业务12个月

原标题:刚才！ 证券监督管理委员会出来了，1300亿的证券公司受到了重罚。 暂停这项业务12个月！

市值在1300亿美元以上的大型证券公司，业务违规已由监管部门采取措施。

证券监督管理委员会拟对海通证券、海通资源管理采取措施:暂停某项业务12个月；

3月24日晚，证券监督管理委员会向海通证券、海通资管发出行政监督管理措施预发通知书。 因为他们有违规行为。

根据证券监督管理委员会公告，近期，证券监督管理委员会对海通证券、海通资源管理在开展投资顾问、私募资产管理工作过程中未仔细经营、未有效防范风险、缺乏合规风险管理等违规行为发出了行政监督管理措施预发通知书。

对海通证券责令暂停机构投资者债券投资顾问工作，增加内部合规检查次数，采取监管措施提交合规检查报告，对海通资源管理责令暂停证券期货经营机构私募资源管理产品的投资顾问服务，暂停私募资源管理产品备案 拟采取6个月的监管措施，对众多直接负责人和管理负责人采取被认定为不当人员的2年等监管措施。

证券监管委员会表示，调查显示，海通证券、海通资源管理及相关人员在开展投资顾问、私募基金管理工作中，不谨慎经营，有效抑制和防范风险，对市场造成严重负面影响。 2019年12月，证券监督管理委员会向沪深交易所发布《关于规范企业债券发行若干事项的通知》后，海通证券、海通资管仍抱有侥幸心理，在其他交易市场持续发生相关违规行为。 另外，海通证券、海通资源管理部门未将相关业务行为纳入全面合规监管体系，在业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等方面存在缺陷，企业合规监管机制存在缺失。 根据违规事实和相关规定，证券监督管理委员会拟对海通证券、海通资源管理采取前述监管措施，对相关负责人认真追究责任。

涉及千亿国企债券爆雷，海通证券以前被调查过！

年11月18日晚，因涉嫌援助永城煤电违规发行债券等，中国银行间市场交易商协会(交易商协会)宣布，将对海通证券及其关联子公司展开自律调查。 那时，协会对永城煤电等相关机构开始自律调查才6天。 海通证券当时也发表了公告。

据商协会介绍，近日，协会对永城煤电控股有限企业进行了自律调查。 对获取的线索进行调查，结合相关市场交易新闻，发现海通证券及其附属公司涉嫌支持发行人非法发行债券和市场操纵等非法行为，涉及银行间债市的非金融公司债务融资工具和交易所市场企业债券。

截至2004年3季度，永城煤电总资产1726.5亿元，总负债1343.95亿元，资产负债率达到77.84%。

今年1月8日晚，交易商协会官网连续发布4条自愿处分新闻，警告海通证券及其子公司海通资管、海通期货、东海基金，要求这4家企业对比此次事件中披露的问题全面深入改善，并对这些企业的相关违规情况进行中国人民银行、中国证券监管。