“深交所将进一步强化高送转监管:提高信披要求 核查股票交易”

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交所将进一步加强高转移监管:提高信羽要求核查股票交易

本报实习记者王兴亮

在监管部门持续严格的要求下，上市公司的高转移行为降温。 以深市为例，据统计数据显示，截至3月17日，深市上市公司年度高传输101家，与去年同期相比高传输企业比例减少24%。

高传输一直以来都是深交所监管的热点，深交所综合采用各项监管措施，加强高传输行为的新闻披露，采取了多项措施，包括制定和及时修订《高传输公告格式》，提高新闻披露要求。 加强咨询，加强对上市公司发出询问函、关心函的股票交易情况的核查，加强监管合作，加强发挥监管合作的投资者教育，强调高传输的本质等。

中国证券报记者表示，深交所表示，下一步，深交所将继续重点打击上市公司高传输行为，进一步加强对高传输的咨询力度，对高传输一定要提问，严格落实《高传输公告格式》要求，加强监管咨询力度。

另一方面，深交所将加强对大股东和董监高减持计划的监管力度，监管不符合《高转贷模式》的模糊披露情况，并对违反约定的减持采取相应监管措施； 另一方面，深度交流所将加强高传输方案与企业成长一致性的监管咨询力度，详细论证高传输与披露业绩预告的一致性，要求企业在后续企业业绩与预告不一致时进行监管。

提高新闻披露要求

年2月，深交所发布《高转移公告模式》，要求证明高转移与企业成长性的一致性，提案人、5%以上股东及董监高在利润分配方案披露前后6个月内表现出持股变动情况、减持意向及持股比例不变、持股比例不变。

规则制定后，年度深市高传输企业数量明显减少，监管措施取得初步成效，高传输现象明显缓解。

年12月，深交所结合在执行中发现的新情况、新问题，从四个方面修改了《高传输公告格式》。 提高对业绩成长性的披露要求，包括确定实质上不支持亏损和业绩大幅下跌(净利润比去年同期下降50%以上)的企业的高传输，提前披露要求在报告期内披露收入和净利润增长率等指标的高传输企业，并做不同领域的业绩预告， 加强成长性披露也要求为以后企业实际成长性无望的监管提供依据的相关股东确定未来减持计划的披露，不得模糊披露，披露后按承诺监管。

交易所也将加强对上市公司的咨询力度。 交所严格执行《高传输公告格式》要求，加强对上市公司高传输计划的咨询，与披露不准确、不完整的情况相比，向企业发出询问函或关注函，督促企业严格执行相关规则要求，提高传输计划与企业成长性的一致性，成为大股东 重点咨询相关风险，要求企业补充披露，将信全文发布在交易所官网，并持续向市场传播法律

加强对股票交易的鉴定

由于高转移计划与市场宣传、大股东减持等几个事项密切相关，企业公开高转移计划后，深交所结合企业报告的内幕知情情况，核查企业的股票交易情况，并按照相关规定进行发现的异常交易情况

交所还将对证券监督管理委员会、各地证券监督局和保持积极信息表达、大额高传输的上市公司，加强监管合作，就企业基本情况、监管线索、可能存在的问题等向证券监督管理局通报，发挥监管协助力度。

在加强投资者教育方面，深度交流所不断向投资者传达热炒高转股的风险。 交所此前对外发表《了解高转移的本质，不随潮流而亏损》文章，强调高转移只不过是股东权益的内部调整，不影响企业盈利能力的本质，关于投资者如何看待高转移、如何加强风险防范