“监管确定公募基金投资科创板观察一些事项”

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监管确定公募基金投资科创板观察若干事项

陈玥等

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公募基金投资科创板

观察若干事项

陈玥吴晓婧记者

4月18日晚，多家基金企业接到监管部门通知，通知中确定观察公募基金投资科创板股3个事项。

一是科创板上市的股票是在国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一款规定的上市交易的股票。

二是基金投资科技开发用股，应当根据基金合同约定，评估是否符合基金合同规定的投资目标、投资战略、投资范围、资产配置比例、风险收益特性和相关风险控制指标。

不符合基金合同约定的，基金托管人应当履行相关基金合同修改手续后，投资科创板股。 基金经理必须做好相关监督工作。

第三，基金经理在投资科创板股时，要慎重大体，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作，做好必要的新闻公开(特别是投资风险提示)，切实保护基金投资者的利益

业内人士表示，今年3月，上海证券交易所确定所有可投资现有a股的公募基金均可投资柯创板股，前期发行的6只战术配资基金也可参与柯创板股的战术配资。 目前的通知没有缩小公募投资科技创板的范围，但进一步强调了符合基金合同、保持基金投资风格的一致性、完善流动性风险管理工作等，有利于保证基金投资科创板的顺利启动。

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4月18日，上海证券交易所受理上海昊海生物科技股份有限公司(简称昊海生科)、天津久日新材料股份有限公司) ) 3家科技创板上场申请。

昊海生科

关键词: h+a，旗下的透明质酸产品已成为国内知名企业品牌

昊海生科是继中国通号之后的另一家h股上市企业，企业有望利用科创板开启h+a时代。

招股书申报显示，昊海生科公开发行不超过1780万股，募集金额14亿8400万元，拟投入国际医药研发及产业化项目，补充流动资金。 UBS是企业的推荐机构。

昊海生科是一家应用生物医用材料技术和基因工程技术开发、生产和销售医疗器械和药品的科技创新型公司。 企业在眼科、整形美容和创面护理、骨科和防粘连止血四大业务行业取得了业内领先的特点。

其中，企业眼科粘弹药产品连续11年市场份额超过40%，稳居中国最大眼科粘弹药产品制造商地位，年市场份额超过45%； 企业是中国第二大外用重组人表皮生长因子制造商，年市场份额扩大到18.6%。

企业关节腔粘弹补充剂产品(包括玻璃酸钠注射液和医用几丁糖)连续4年保持中国市场份额第一； 企业是中国最大的手术治愈剂制造商，年市场份额接近50%。

另外，近年来，企业透明质酸产品海薇、效兰的销售规模持续扩大，逐渐成为国内透明质酸皮肤填充剂产品的知名企业品牌。

财务数据显示，昊海生科全年、全年和全年分别实现营业收入8.61亿元、13.54亿元、15.58亿元，归属于母公司的股东净利润分别为3.05亿元、3.72亿元、4.15亿元。 这次的企业选择了第一套上市标准。

值得一提的是，昊海生科于年4月在香港证券交易所主板上市，股票简称昊海生物科技，目前总市值94.67亿港币。 如果成功登录科技开发板，企业将开启h+a时代。

蒋伟和游捷夫妇分别直接持有企业27.77%、17.99%的股权，蒋伟通过上海湛泽间接持有企业4.04%的股权，共计49.81%的股权，是企业的控股股东、实际控制人。 另外，企业股东排行榜上有很多自然人股东，其中很多是企业管理层和核心技术人员。

一德斯

关键词:曾将子公司的股份转让给上市公司东江环境保护

公募申报书显示，企业拟发行2124.95万股以下，募集资金5.36亿元，用于环保装备集成中心和研发平台建设项目、流动资金的补充。

企业于去年9月将所持有的万德斯(唐山曹妃甸)环保科技有限企业的76.48% )股份以1亿2800万元转让给上市公司东江环保。 转让完成后，企业还拥有万德斯(唐山曹妃甸) 16%的股权。

万德斯成立于2007年，注册资本6374.84万元，专业提供先进的环保技术装备开发、系统集成和环境问题整体处理方案，主要聚焦于垃圾污染的减少与修复工作、高难度废水解决工作等。 企业核心技术获得国家科技进步二等奖。

年，企业前五大销售客户有天津市东丽区市容和园林管理委员会、南京江北新区公共资产投资快速发展有限企业、郑州东兴环保能源有限企业、沈阳新基环保有限企业等。

财务数据显示，年、年、年、万德斯分别营业收入1.46亿元、2.83亿元、4.93亿元，净利润分别为1486.39万元、6972.58万元、7783.23万元。 截止到年末，企业资产总额为8.86亿元，资产负债率为53.41%。 企业市值预计在10亿元以上。 企业此次申请科创板上市是上市标准的第一条。

万德斯实控为刘军，实际支配企业股份表决权的比例达到63.61%。 此外，创投二期、汇才投资、达晨创联、合才企业管理(员工持股平台)、爱心企业管理、沿海投资、锋霖创投分别为企业8.77%、6.93%、5.08%、5.02%、3.82%、3.3 %。

久日新材

关键词:天津市首家新三板公司[/s2/]

根据公募书的公布，企业此次将发行2780.68万股以下，筹集13.95亿元资金，投入到年产87000吨光固化系列材料建设、光固化技术研究中心改建等项目中。 上市推荐机构为招商证券。

招股书显示，企业主要从事系列光引发剂的研发、生产和销售，是全国产量最大、品种最完整的光引发剂生产供应商。

中国感光协会辐射固化委员会的统计数据显示，年度久日新材料光引发剂产量占我国产量的27.40%，且报告期内对美国、欧洲、日本等国家的出口销售收入每年增加，年出口收入占企业主营业务收入的比例为45.24%，

财务数据显示，企业年度、年度、年度营业收入分别为6.39亿元、7.4亿元、10.05亿元，即归母净利润分别为0.41亿元、0.51亿元、1.76亿元。 这次申请科创板的上市选择了上市标准的第一条。 即市值在人民币10亿元以上，近两年净利润均为正，累计净利润在人民币5000万元以上，或市值在人民币10亿元以上，预计近一年净利润为正，且营业收入在人民币1亿元以上。

久日新材董事长、总经理赵国锋持有企业23.7%的股权，为控股股东。 企业年9月挂牌新三板，是天津市第一家新三板公司。