“8家中央单位联合发布意见 11项措施惩戒科创板失信者”

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8家中央机关联合发表意见的11项措施对科技创意板失信人员进行惩戒

的标题:通过11项措施惩戒科学创板的失信者

经过祝裕

7月9日晚，中国证券监督管理委员会、国家快速发展改革委员会、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监督管理总局、中国银保监会、中国民航空局、 中国国家铁路集团有限企业八家中央机关联合发布了《关于在科技创板注册制试点中加强对相关市场主体监管的新闻共享完全失信联合惩戒机构的意见》，对科技创板及注册制推行过程中的新闻

《意见》从社会信用体系建设的顶层设计着手，第一从加强部际新闻共享和加强失信联合惩戒两方面着手，确定了四种就业机制。

一、加强科技开发板发行上市审查、发行登记所需的跨部门监督报道查询。 证券监管委员会、上海证券交易所根据发展改革委、人民银行、市场监管总局等部门建立的信用新闻系统，获取发行人、上市企业、中介机构及相关人员的信用新闻、征信新闻、公示新闻。

二、加强失信新闻的推送。 科技创板登记制试点中，证券监督管理委员会和交易所对发行人、上市企业、中介机构和相关负责人采取的行政处罚、禁止市场进入、监督措施、纪律处分、刑事移送等信用丧失新闻，立即推送至发改委、人民银行、市场监督管理总局等部门，并对其进行管理

三、证券监督管理委员会、上海证券交易所在科技开发板审核登记过程中，发现发行人、上市公司及相关人员在其他行业、其他部门有违法信用丧失记录的，将其作为履行审核登记职责的重要参考。

四、发改委、人民银行、市场监督管理总局、国有资产监督管理委员会、银保监会、民航局、国铁集团等机构依法规定，在科技开发板登记制试点中欺骗发行登记、新闻披露违法、推荐或者证券服务相关规定的相关负责人，

《意见》的要点包括:财政性资金项目申请限制、国有公司法定代表人、董事、监事担任限制、银行领域金融机构、证券企业、基金管理企业、期货企业、保险企业、保险资产管理企业等董事、监事、高级管理人员担任限制等，实践说明的惩戒力量很大 的失信人员担任企业董事、监事、高级管理人员，限制证券、基金、期货业务资格申请，限制荣誉称号或者奖项的取得，加大日常监管力度等行政惩戒措施，限制高级列车和座位顺序等市场惩戒措施。 (据中国证券监督管理委员会官网)