“违法买卖股票被罚 11位工作人员罚款金额高达6400万”

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11名员工因非法买卖股票被罚款金额达6400万美元

今年前五个月，证券监督管理委员会举报的处罚案件中，证券企业营业部员工占六成以上，经常发生利用家族账户炒股、通过代理商炒股的事件。

■本报见习记者闵晶滢

证券从业人员不得炒股。 这是证券行业内的铁律，私下接受顾客委托也被证券法禁止。 但是，在好处的驱使下，一些证券工作人员试图挑战法律基础，最终被监管部门处罚。

上周五证券监督管理委员会例行新闻发布会上，又透露了一名证券工作人员私下接受客户委托证券交易案的具体情况。 《证券日报》记者根据证券监督管理委员会通报情况进行了不完全统计，但今年以来已有11名证券工作人员因非法买卖股票或个人受顾客委托进行证券交易的案件受到处罚，处罚案件数量超过去年全年。

前五个月举报的处罚件数为去年全年

在上周五的证券监督管理委员会例行新闻发布会上，证券监督管理委员会再次明确了证券工作人员私下接受顾客委托进行证券交易的事件。 财富证券的证券工作人员黄氏在工作中受顾客委托，使用营业部顾客区的电脑和本人的手机多次操作顾客账户进行股票交易，累计成交664笔，交易金额约为2845万元。 对此，江苏省证监局给予黄氏警告，决定罚款10万元。

根据《证券法》的规定，证券企业及其工作人员应当经依法设立的营业场所私下受顾客委托买卖证券。 违反规定的，即使没有违法所得或者违法所得不足10万元，也处以10万元以上30万元以下的罚款。 因此，在上述案件中，江苏省证监局确认黄氏没有根据该委托行为获得报酬，但做出了罚款10万元的处罚决定。

事实上，进入今年以来，监管部门对证券公司员工非法买卖股票、擅自代理买卖股票等违法行为的取缔比去年更加严厉。 《证券日报》记者根据今年以来证券监督管理委员会通报情况不完全的统计，今年以来已经有11名证券工作人员被通报了处罚情况。 其中，9名员工的处罚案为非法买卖股票，3名员工的处罚案为个人受顾客委托进行证券交易。

去年证券监督管理委员会行政处罚示范发布显示，全年有7名证券工作人员因非法股票买卖被处罚，2人因代理炒股被处罚。 由此可见，在今年短短的五个月内，监管部门通报证券工作人员处罚情况的数量超过了去年全年的水平。

具体来说，今年以来公布的11名证券从业人员被处罚案件中，3名处罚由证券监督管理委员会直接制定，其余8名由江苏省证券监督局、上海证券监督局、广东省证券监督局等地方监督部门制定。 从处罚额来看，11名证券从业人员被没收违法所得1706.7万元，处罚4725万元，共计未处罚6431.7万元。 另外，证券监督管理委员会对两名员工分别采取5年禁止进入证券市场、3年禁止进入证券市场的措施； 其他三名工作人员受到地方监察局的警告处分。

营业部所处罚的灾区的1起处罚额达到5734万元

除处罚数量明显增加外，《证券日报》记者从近两年监管部门对证券从业人员的处罚情况来看，今年以来，处罚人员多为营业部经理或职员，年轻化趋势明显。

请注意去年被监督举报处罚的证券公司9名员工。 其中还有投行部副总监、研发中心拆师、资产管理部渠道经理，甚至还有总裁助理、金融研究所所长等职位，营业部员工不到半数。 今年，被处罚的11名工作人员中，有7人在各地营业部工作，占6成以上。

北京一家大型证券公司的员工向《证券日报》记者介绍说，该公司非常重视员工的非法股票买卖问题，工作中采用的电子设备和互联网的所有监控、相关交易软件的启动都可能会被合规部门咨询。 此外，相关监管部门可以通过各种技术手段监控员工直系亲属账户、实名制银行卡资金流向证券账户等行为。 在多层监管下，大部分证券企业员工不敢跨越雷池一步。

但是，证券企业的营业部遍布各地，证券公司业务部门的员工人数众多，因此，每个员工都不可避免地要以身试法。 根据一些行政处罚决定书，一些营业部工作人员使用营业部电脑、职场电脑等操作亲属、朋友的账户，受到处罚。

从涉案金额来看，今年公布的处罚案例中，某上市证券公司进入光华东路证券营业部时，总经理违法所得最高，达到1433万元，合计处罚金额为5734万元。 另一家证券公司当时的新闻技术部副社长被处罚的金额超过了300万元。 剩下的人的违法所得都是数万元到数十万元，其他四人没有违法所得，只被罚款十万元。 与去年最高罚款额1亿4100万元、3起超过500万元的情况相比，监管部门对员工违法炒股的态度似乎也从侧面意识到了与金额无关，绝非姑息。

值得注意的是，在受到惩罚的人中，有4名80后、1名90后处于职业发展期。 所以，其违法行为无异于自毁长城。 一名工作人员声称，经当地证券监督局调查后，发现因失业而经济困难，要求从轻处罚触犯法律红线的代价十分明显。