“股票质押业务监管加码 8月以来6家券商领监管函”

本篇文章1252字，读完约3分钟

股票担保业务监管代码自8月以来已有6家证券公司收到监管函

证券记者闵晶滢

在监管不断加强的情况下，证券公司持股风险问题再次成为领域关注的焦点。

日前，监管部门发布的《机构监管情况通报》显示，对近年来持股规模增长较大的9家企业进行了现场审计。 最近，相关企业的监管检查结果层出不穷。 据新闻报道，8月以来，至少国盛证券、南京证券等6家证券公司在持股问题上遭遇监管函。

一股担保

超过部分0.56%将被处罚

国庆节前，国盛证券收到江西省证监局的监管函。 江西省证监局表示，国盛证券在开展股票担保业务时没有严格执行企业内部制度，没有执行合规经营的要求。 这是因为正在采取发放警告函的行政监督管理措施。

具体来看，国盛证券的违约点是，年8月29日，国盛证券为用户宋睿办理了云图控股的股票担保业务，担保数为5750万股，融资额为1亿元。 此次持股完成后，云图控股整体持股率为48.56%，超过了国盛证券风险管理委员会制定的单一a股股市整体持股数与其a股股东之比。 48%的风险限额。

据公开新闻报道，宋睿是云图控股的实际控制人、第一大股东，截至年底持有38.94%的股份。 此前，宋睿曾多次在红塔证券、华西证券等地进行股票质押。 云图控股集团的第二大股东牟嘉云持有12.2%的股份，其质押情况也同样频繁。 在这种情况下，可以想象国盛证券不小心越过了界线。

但近年来，国盛证券的股票担保业务规模确实有所增加。 据国盛金控半年报报道，国盛证券上半年股票担保业务规模为44.48亿元，比年初增长20.84%。 据中证协统计，国盛证券上半年持股利息收入1.38亿元，比去年同期明显增加。

6家证券公司

因侵犯股权而被指名的

证券监督管理委员会最近发布的《机构监督管理情况通报》再次就持股问题震撼了全城。 通报称，近期监管对近年来持股规模增长较大的9家企业进行了现场审计。 目前，相关企业的监管检查结果层出不穷。

泰晤士报记者根据各地证券监督局网站不完全统计，今年8月中旬以来，除国盛证券外，万联证券、中邮证券、英大证券、财富证券、南京证券5家证券公司因股票担保问题被当地证券监督局采取行政监督措施。

从存在的问题来看，各证券公司被指名的主要原因有:调整不充分、融合地和目标证券管理不严格、对客户融资用途和经营等情况没有跟踪了解、资金管理问题不完善等。 据悉，各证券公司监管信陆续落地，对号入座后，一些企业的解决结果还没有显现出来。 随着持股业务监管的加强，之后遭遇监管措施的证券企业可能会增加。

但从领域的角度来看，近期证券公司持股业务的规模已经被召回。 中证协发布的8月财务经营情况简报显示，证券企业当月持股5057.6亿元，环比下降1.28%，比年初规模下降18.18%。 股票担保利息收入28亿1400万元，比上个月下降3.98个百分点。

中国证券登记结算企业数据显示，截至10月8日，a股市场持股6012.22亿股，市场持股占总股数的9.02%，市场持股市值45414.77亿元，整体持股水平较年初有明显缓和。